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“烏龍事件”終結 騎士資本遭SEC罰款1200萬美元
導讀：騎士資本因沒有準備足夠的安全措施以避免大量錯誤訂單出現而違反市場準入規則（market access rule）。
時隔一年，騎士資本（Knight Capital）“烏龍事件”終于在同意接受千萬美元罰款后落下帷幕。
美國證券交易委員會（SEC）當地時間16日發布公告稱，騎士資本因沒有準備足夠的安全措施以避免大量錯誤訂單出現而違反市場準入規則（market access rule），該公司同意接受SEC 1200萬美元的罰款，和針對違規交易的指控。
SEC指責騎士資本沒有采取足夠的保障措施來限制其市場準入所構成的風險，導致數百萬錯誤訂單進入，同時也未對其控制的有效性進行足夠的評估。騎士資本對于這一指控未明確表態。
2012年8月，騎士資本因為系統交易故障毫無理由地買進并賣出數百萬股股票，引起了市場巨大的波動：148只股票受到影響，損失高達4.4億美元。該事件也造成騎士資本4.6億美元的損失，兩天內股價暴跌75%，一度接近破產邊緣。后來高頻交易公司Getco以14億美元的價格收購了騎士資本，合并后的公司更名為KCG Holdings Inc(KCG) 。
值得注意的是，這是自2010年市場準入規則建立以來，SEC就此進行的首次執法，該規則要求經紀商和交易商直接入駐美國的交易所，以便能對意外的市場錯誤進行反應。“市場進入規則對于保護市場是非常必要的，騎士資本違反這一規則將其公司和市場本身都暴露在風險之中。”SEC執法部門的聯合負責人Andrew Ceresney在SEC聲明中表示，“考慮到當前市場交易速度很快，經紀商必須高度遵守市場進入規則。”
【我要糾錯】 責任編輯：Richard
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