銀行業法律法規與綜合能力

一、證券發行（P387）

1.原文：《證券法》第十條第二款規定，有下列情形之一的，為公開發行：（1）向不特定對象發行證券的； （2）向特定對象發行證券累計超過二百人的； （3）法律、行政法規規定的其他發行行為。

新法：第九條 有下列情形之一的，為公開發行： （1）向不特定對象發行證券； （2）向特定對象發行證券累計超過二百人，但依法實施員工持股計劃的員工人數不計算在內；（3）法律、行政法規規定的其他發行行為。

2.原文：《證券法》第十條第一款規定，公開發行證券，必須符合法律、行政法規規定的條件，并依法報經國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門核準；未經依法核準，任何單位和個人不得公開發行證券。

新法：第九條 公開發行證券，必須符合法律、行政法規規定的條件，并依法報經國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門注冊。未經依法注冊，任何單位和個人不得公開發行證券。

3.原文：《證券法》第十一條規定，發行人申請公開發行股票、可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發行法律、行政法規規定實行保薦制度的其他證券的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人。

新法：第十條 發行人申請公開發行股票、可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發行法律、行政法規規定實行保薦制度的其他證券的，應當聘請證券公司擔任保薦人。

二、證券交易（P389）

1.原文：依法發行的股票、公司債券及其他證券，法律對其轉讓期限有限制性規定的，

在限定的期限內不得買賣。

新法：第三十六條 依法發行的證券，《中華人民共和國公司法》和其他法律對其轉讓

期限有限制性規定的，在限定的期限內不得轉讓。上市公司持有百分之五以上股份的股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員，以及其他持有發行人首次公開發行前發行的股份或者上市公司向特定對象發行的股份的股東，

2轉讓其持有的本公司股份的，不得違反法律、行政法規和國務院證券監督管理機構關于持有期限、賣出時間、賣出數量、賣出方式、信息披露等規定，并應當遵守證券交易所的業務規則。

2.原文：依法公開發行的股票、公司債券及其他證券，應當在依法設立的證券交易所上市交易或者在國務院批準的其他證券交易場所轉讓。

新法：第三十七條 公開發行的證券，應當在依法設立的證券交易所上市交易或者在國務院批準的其他全國性證券交易場所交易。非公開發行的證券，可以在證券交易所、國務院批準的其他全國性證券交易場所、按照

國務院規定設立的區域性股權市場轉讓。

3.原文：證券交易以現貨和國務院規定的其他方式進行交易。

新法：該條內容刪除。

三、證券上市（P389）

該部分內容刪除。

新法：第四十七條 申請證券上市交易，應當符合證券交易所上市規則規定的上市條件。

證券交易所上市規則規定的上市條件，應當對發行人的經營年限、財務狀況、最低公開發行比例和公司治理、誠信記錄等提出要求。第四十八條 上市交易的證券，有證券交易所規定的終止上市情形的，由證券交易所按照業務規則終止其上市交易。證券交易所決定終止證券上市交易的，應當及時公告，并報國務院證券監督管理機構備案。

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