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銀行中級《風險管理》每日一練：商業銀行反洗錢的主要職責3.25
銀行業中級職業資格考試科目（可任意選考）：《銀行業法律法規與綜合能力》（即原《公共基礎》）、《銀行業專業實務》。其中，《銀行業專業實務》下設《個人理財》、《風險管理》、《公司信貸》、《個人貸款》、《銀行管理》5個專業類別。
多選題
根據人民銀行、銀監會有關規定，商業銀行在反洗錢管理方面主要有以下職責（ ）。
A.建立健全反洗錢內部控制制度
B.建立客戶身份識別制度
C.建立客戶身份資料和交易記錄保存制度
D.開展反洗錢培訓和宣傳工作
E.應當按照規定執行大額交易和可疑交易報告制度
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【答案】
ABCDE
【解析】
本題考查商業銀行反洗錢的主要職責。根據人民銀行、銀監會有關規定，商業銀行在反洗錢管理方面主要有以下職責：（1）建立健全反洗錢內部控制制度。（2）建立客戶身份識別制度。（3）通過第三方識別客戶身份的，應當確保第三方已經采取符合本法要求的客戶身份識別措施。（4）進行客戶身份識別，必要時可以向公安、工商行政管理等部門核實客戶的有關身份信息。（5）應當按照規定建立客戶身份資料和交易記錄保存制度。（6）應當按照規定執行大額交易和可疑交易報告制度。（7）建立客戶身份識別制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度的具體辦法。（8）應當按照反洗錢預防、監控制度的要求，開展反洗錢培訓和宣傳工作。
銀行業中級職業資格考試每日一練包括網校精編題目和歷年試題，讓您的復習備考更科學有效。祝您學習進步，夢想成真！
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