銀行初級《法律法規》每日一練：證券交易（2022.04.02）

來源: 正保會計網校編輯： 2022/04/02 16:12:16　字體：大小

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多選題

《證券法》第五十七條規定，禁止證券公司及其從業人員從事下列損害客戶利益的行為（　）。

A、違背客戶的委托為其買賣證券

B、不在規定時間內向客戶提供交易的確認文件

C、未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券

D、為牟取傭金收人，誘使客戶進行不必要的證券買賣

E、其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為

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【答案】

ABCDE

【解析】

本題考查證券交易。《證券法》第五十七條規定，禁止證券公司及其從業人員從事下列損害客戶利益的行為：1.違背客戶的委托為其買賣證券；2.不在規定時間內向客戶提供交易的確認文件；3.未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券；4.為牟取傭金收人，誘使客戶進行不必要的證券買賣；5.其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。參見教材P349。

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