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銀行中級《法律法規》每日一練:證券交易(2022.05.02)

來源: 正保會計網校 編輯: 2022/05/05 13:58:54 字體:

成大事者,不恤小恥,立大功者,不拘小諒!正保會計網校為您提供銀行中級考試每日一練免費練習,希望對您備考銀行中級有幫助!以下是銀行中級考試《銀行法律法規》每日一練,快來練習吧~

多選題

《證券法》第五十七條規定,禁止證券公司及其從業人員從事下列損害客戶利益的行為( )。

A、違背客戶的委托為其買賣證券 

B、不在規定時間內向客戶提供交易的確認文件 

C、未經客戶的委托,擅自為客戶買賣證券,或者假借客戶的名義買賣證券 

D、為牟取傭金收人,誘使客戶進行不必要的證券買賣 

E、其他違背客戶真實意思表示,損害客戶利益的行為 

查看答案解析
【答案】
ABCDE
【解析】
本題考查證券交易。《證券法》第五十七條規定,禁止證券公司及其從業人員從事下列損害客戶利益的行為:1.違背客戶的委托為其買賣證券;2.不在規定時間內向客戶提供交易的確認文件;3.未經客戶的委托,擅自為客戶買賣證券,或者假借客戶的名義買賣證券;4.為牟取傭金收人,誘使客戶進行不必要的證券買賣;5.其他違背客戶真實意思表示,損害客戶利益的行為。參見教材P349。

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銀行中級考試每日一練題目都是網校老師精心整理的,每一道題都會有相應知識點的考查,并提供答案解析,建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專業點評,每周根據大家的測試結果,對于正確率較低的題目進行一下點評,以幫助大家理解。祝大家考試順利!

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