《證券期貨行政執(zhí)法當事人承諾制度實施辦法》公布

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來源: 證券日報編輯：小師哥 2021/11/30 17:43:40　字體：大小

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新華社北京11月29日電國務院總理李克強日前簽署國務院令，公布《證券期貨行政執(zhí)法當事人承諾制度實施辦法》（以下簡稱《辦法》），自2022年1月1日起施行。

《辦法》深入貫徹落實黨中央、國務院關于推進資本市場基礎制度建設的決策部署和證券法要求，總結試點經(jīng)驗，通過依法明確基本流程、嚴格限定適用范圍、健全監(jiān)督制約機制，確保證券期貨行政執(zhí)法當事人承諾制度公開公平公正實施，切實保護投資者合法權益、提高執(zhí)法效能、防范道德風險，實現(xiàn)良好社會效果和法律效果。

《辦法》共21條，主要規(guī)定了以下內容：一是明確證券期貨行政執(zhí)法當事人承諾制度的內涵和適用原則，規(guī)定證券期貨行政執(zhí)法當事人承諾是指國務院證券監(jiān)督管理機構對涉嫌證券期貨違法的單位或者個人進行調查期間，被調查的當事人承諾糾正涉嫌違法行為、賠償有關投資者損失、消除損害或者不良影響并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構認可，當事人履行承諾后國務院證券監(jiān)督管理機構終止案件調查的行政執(zhí)法方式，規(guī)定其實施應當遵循公平、自愿、誠信原則。二是規(guī)定適用證券期貨行政執(zhí)法當事人承諾的基本流程，包括申請、受理、協(xié)商、確定承諾金數(shù)額并簽署承諾認可協(xié)議、履行承諾認可協(xié)議、中止調查以及終止調查等。三是明確不適用證券期貨行政執(zhí)法當事人承諾的情形，包括：當事人因證券期貨犯罪被判處刑罰或者被行政處罰，未逾一定年限；涉嫌證券期貨犯罪依法應當移送司法機關處理；涉嫌證券期貨違法行為情節(jié)嚴重、社會影響惡劣；沒有新事實、新理由就同一案件再次提出申請，或者因自身原因未履行或者未完全履行承諾，就同一案件再次提出申請，以及國務院證券監(jiān)督管理機構基于審慎監(jiān)管原則認為不適用行政執(zhí)法當事人承諾的其他情形。四是明確承諾金的使用和管理方式，規(guī)定投資者因當事人涉嫌違法行為遭受損失的，可以向承諾金管理機構申請合理賠償，也可以通過依法對當事人提起民事賠償訴訟等其他途徑獲得賠償；已通過其他途徑獲得賠償?shù)?，不得就已獲得賠償?shù)牟糠窒虺兄Z金管理機構申請賠償。五是明確監(jiān)督制約機制，包括：證券期貨行政執(zhí)法當事人承諾工作辦理部門與調查部門相互獨立；國務院證券監(jiān)督管理機構建立集體決策制度，討論決定重大事項，并經(jīng)相關負責人批準后執(zhí)行；負責證券期貨行政執(zhí)法當事人承諾工作的人員應當遵守相關工作紀律和回避規(guī)定；對于違背誠信原則的證券期貨行政執(zhí)法當事人實施相應的信用懲戒措施等。