滬財庫〔2023〕40號
頒布時間：2023-08-09 發文單位：上海市財政局
2021-2023年上海市政府債券承銷團成員，中央國債登記結算有限責任公司、中國證券登記結算有限責任公司、上海證券交易所、深圳證券交易所：
為支持本市經濟和社會發展，根據《財政部關于印發〈地方政府債券發行管理辦法〉的通知》（財庫〔2020〕43號）等有關規定，經上海市人民政府同意，本市決定發行2023年上海市政府再融資一般債券（一期）、2023年上海市政府再融資一般債券（二期）、2023年上海市政府再融資一般債券（三期）（以下簡稱“本批債券”）。現就本批債券發行工作有關事宜通知如下：
一、發行條件
（一）發行場所。通過全國銀行間債券市場、證券交易所債券市場發行。
（二）品種和數量。本批債券為記賬式固定利率附息債，計劃發行面值總額為304.2億元。
（三）時間安排。2023年8月21日上午10:30-11:10招標，8月22日開始計息，招標結束至8月22日進行分銷。
（四）上市安排。本批債券按照有關規定進行上市交易。
（五）其他事項。詳見下表。本批債券由上海市財政局支付發行手續費，并辦理還本付息事宜。
債券名稱 | 期限 | 計劃發行面值（億元） | 付息頻率 | 付息日 | 到期還本日 | 還本方式 | 發行手續費率 |
2023年上海市政府再融資一般債券（一期） | 3年 | 21.9 | 一年一次 | 存續期內每年8月22日（節假日順延） | 2026年8月22日（節假日順延） | 到期一次還本 | 0.4‰ |
2023年上海市政府再融資一般債券（二期） | 5年 | 104.1 | 一年一次 | 存續期內每年8月22日（節假日順延） | 2028年8月22日（節假日順延） | 到期一次還本 | 0.8‰ |
2023年上海市政府再融資一般債券（三期） | 10年 | 178.2 | 半年一次 | 存續期內每年2月22日、8月22日（節假日順延） | 2033年8月22日（節假日順延） | 到期一次還本 | 0.8‰ |
二、競爭性招標
（一）招標方式。采用單一價格招標方式，標的為利率。
（二）時間安排。2023年8月21日上午10:30-11:10為競爭性招標時間，競爭性招標結束后15分鐘內為填制債權托管申請書時間。
（三）參與機構。2021-2023年上海市政府債券承銷團成員（以下簡稱“承銷團成員”，名單見附件）有資格參與本次投標。
（四）標位限定。每一承銷團成員最高、最低標位差為30個標位，無需連續投標。投標標位區間為招標日前1至5個工作日（含第1和第5個工作日）財政部公布的財政部-中國國債收益率曲線中，相同待償期的國債收益率算術平均值與該平均值上浮15%（四舍五入計算到0.01%）之間。
（五）招標系統。上海市財政局于招標日通過“財政部政府債券發行系統”組織招投標工作。
三、發行款繳納
承銷團成員于2023年8月22日前（含8月22日），按照承銷額度及繳款通知書上確定金額，將發行款通過大額實時支付系統繳入上海市財政局指定賬戶。繳款日期以上海市財政局指定賬戶收到款項為準。承銷團成員未按時繳付發行款的，按規定將違約金通過大額實時支付系統繳入上海市財政局指定賬戶。支付報文中附言為必錄項，填寫時應當注明繳款機構名稱、債券名稱及資金用途，如：××公司2023年上海市政府再融資一般債券（×期）發行款（或逾期違約金）。
上海市財政局收款賬戶信息：
戶 名：上海市財政局國庫存款戶
開戶銀行：國家金庫上海市分庫
賬 號：090000000002271001
匯入行行號：011290001007
四、其他事項
根據《財政部 國家稅務總局關于地方政府債券利息免征所得稅問題的通知》（財稅〔2013〕5號）規定，對企業和個人取得的2023年上海市政府債券利息所得，免征企業所得稅和個人所得稅。
除上述有關規定外，本次發行工作按《關于印發〈上海市政府債券招標發行兌付辦法〉的通知》（滬財庫〔2021〕17號）、《關于印發〈上海市政府債券招標發行規則〉的通知》（滬財庫〔2021〕18號）規定執行。
特此通知。
上海市財政局
2023年8月9日
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