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關于臺灣同胞在大陸申請基金從業資格有關事項的公告
關于臺灣同胞在大陸申請基金從業資格有關事項的公告
為深入貫徹《關于促進兩岸經濟文化交流合作的若干措施》（國臺發〔2018〕1號，以下簡稱《若干措施》）的精神，為臺灣同胞來大陸金融業就業提供便利，現就落實《若干措施》第29項“在臺灣已獲取相應資格的臺灣同胞在大陸申請證券、期貨、基金從業資格時，只需通過大陸法律法規考試，無需參加專業知識考試”的安排公告如下：
一、關于大陸基金從業資格的取得方式
臺灣同胞已獲取臺灣地區證券投信投顧業務資格的，通過中國證券投資基金業協會（以下簡稱“協會”）在大陸組織的《基金法律法規、職業道德與業務規范》考試，即可申請注冊大陸基金從業資格，無需參加專業知識考試。
二、關于大陸基金從業資格的申請條件
（一）申請人具有臺灣合法居民身份；
（二）具備證券投信投顧業務員、證券投資分析人員、證券商高級業務員、信托業業務人員或高級金融管理師（AFMA）等資格；
（三）通過大陸《基金法律法規、職業道德與業務規范》考試；
（四）與大陸基金管理人、基金托管人或基金服務機構簽訂勞動合同或委托代理合同；
（五）在臺灣地區未曾受到金融、證券監管部門的處罰，符合法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。
三、關于大陸基金從業資格的申請程序
臺灣同胞申請基金從業資格享受與大陸公民同等待遇。申請人需通過協會從業人員管理平臺（）填報個人信息并上傳申請材料，經任職機構審核通過后提交協會。申請材料如下：
（一）臺灣居民來往大陸通行證（臺胞證）；
（二）證券投信投顧業務員、證券投資分析人員、證券商高級業務員、信托業業務人員或高級金融管理師（AFMA）等測驗合格證明書或同業公會出具的相關資質證明文件。
對于在基金從業資格注冊申請過程中提供虛假材料和信息的，協會將依據相關自律規則予以處理。
四、關于注冊取得大陸基金從業資格后的資質管理
臺灣同胞注冊取得基金從業資格后可以在大陸基金管理人、基金托管人或基金服務機構從事相關業務。
臺灣同胞在大陸擔任基金經理的，依照《基金管理公司投資管理人員指導意見》（證監會公告〔2009〕3號）及《關于重新發布和實施〈基金經理注冊登記規則〉有關事項的通知》（中基協發〔2012〕7號）等規定進行資格注冊及任職管理。
臺灣同胞在大陸擔任證券投資基金行業高級管理人員的，依照《證券投資基金行業高級管理人員任職管理辦法》（證監會令第23號）、《關于基金管理公司副總經理任職備案事項的通知》（中基協發〔2012〕6號）及《關于基金托管人高級管理人員任職備案事項的通知》（中基協發〔2014〕20號）等規定進行任職管理。
五、關于大陸基金從業資格考試安排
基金從業資格考試分為全國統考和預約式考試兩種形式，臺灣同胞可根據《2018年度基金從業人員資格考試計劃》（見附件1）安排考試時間。
目前基金從業資格考試6月預約式考試正在報名，具體時間如下：
|
考試時間 |
報名起止時間 |
準考證打印時間 |
|
6月23日 |
5月21日-6月11日 |
6月20日-6月23日 |
考試采取網上報名方式，通過協會官網（）“從業人員管理”欄目提供的報名鏈接進行報名，也可直接登錄報名網站（：10080）報名。具體考試方式、舉辦地點、考試大綱及教材等信息請參考《2018年度基金從業人員資格考試公告（第5號）》（見附件2）。
特此公告。
中國證券投資基金業協會
二〇一八年五月三十一日
附件：
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