基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》每日一練：基金銷售渠道審慎調(diào)查（2021.11.12）

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來(lái)源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯： 2021/11/12 10:46:06　字體：大小

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單選題

基金銷售的適用性要求基金管理人和基金代銷機(jī)構(gòu)相互進(jìn)行審慎調(diào)查。其中，基金管理人通過(guò)對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行審慎調(diào)查，了解基金代銷機(jī)構(gòu)的（?。?，并可將調(diào)查結(jié)果作為選擇基金代銷機(jī)構(gòu)的重要依據(jù)。 Ⅰ. 信息管理平臺(tái)建設(shè) Ⅱ. 賬戶管理制度 Ⅲ. 投資管理能力 Ⅳ. 銷售人員能力

A、Ⅰ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【答案】

【解析】

本題考查基金銷售渠道審慎調(diào)查。基金銷售的適用性要求基金管理人和基金代銷機(jī)構(gòu)相互進(jìn)行審慎調(diào)查。其中，基金管理人通過(guò)對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行審慎調(diào)查，了解基金代銷機(jī)構(gòu)的內(nèi)部控制情況、信息管理平臺(tái)建設(shè)、賬戶管理制度、銷售人員能力和持續(xù)營(yíng)銷能力，并可將調(diào)查結(jié)果作為選擇基金代銷機(jī)構(gòu)的重要依據(jù)。參見(jiàn)教材（下冊(cè)）P170。

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