《基金法律法規(guī)》每日一練：組織機(jī)構(gòu)和職能（01.21）

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來源: 正保會計(jì)網(wǎng)校編輯： 2022/01/21 09:36:25　字體：大小

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單選題

某股票進(jìn)行大比例折價配股時，由于負(fù)責(zé)該股票的研究員沒有及時提醒，交易部和風(fēng)險管理部也沒有關(guān)注該配股信息，導(dǎo)致有該股票的基金沒有參與配股，損害了持有人利益，該風(fēng)險事件的第一責(zé)任人是（　）。

A、基金經(jīng)理

B、交易部負(fù)責(zé)人

C、研究員

D、風(fēng)險管理部負(fù)責(zé)人

查看答案解析

【答案】

【解析】

本題考查組織機(jī)構(gòu)和職能。在風(fēng)險管理責(zé)任的劃分上，各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人是其部門風(fēng)險管理的第一責(zé)任人，基金經(jīng)理是相應(yīng)投資組合風(fēng)險管理的第一責(zé)任人。公司所有員工是本崗位風(fēng)險管理的直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)具體風(fēng)險管理職責(zé)的實(shí)施。

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