《基金法律法規》每日一練：投資管理業務控制（02.14）

下載正保會計網校APP 訂閱最新報考消息

來源: 正保會計網校編輯： 2022/02/14 10:43:48　字體：大小

選課中心

多樣班次滿足需求

選課中心

資料專區

干貨資料助力備考

資料專區

報考指南

報考條件一鍵了解

報考指南

有時候，你必須一個人走，這不是孤獨，而是選擇。我們時時刻刻都在選擇，你選擇過什么樣的生活就需要付出什么樣的代價。既然選擇了基金從業，就要朝著它勇敢向前，每天進步一點點，基礎扎實一點點，備考也就會更容易一點點。正保會計網校基金每日一練提供高質量習題，日積月累。正保會計網校基金從業網上培訓已經全面展開招生，了解各班次詳情>>

單選題

基金交易業務控制的主要內容包括（　）。 Ⅰ.基金交易應實行集中交易制度，基金經理不得直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易 Ⅱ.公司應當建立交易監測系統、預警系統和交易反饋系統，完善相關的安全設施 Ⅲ.建立科學的交易績效評價體系 Ⅳ.公司應當執行公平的交易分配制度，確保不同投資者的利益能夠得到公平對待

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

查看答案解析

【答案】

【解析】

本題考查投資管理業務控制。基金交易業務控制的主要內容：（1）基金交易應實行集中交易制度，基金經理不得直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易。（2）公司應當建立交易監測系統、預警系統和交易反饋系統，完善相關的安全設施。（3）投資指令應當進行審核，確認其合法、合規與完整后方可執行，如出現指令違法違規或者其他異常情況，應當及時報告相應部門與人員。（4）公司應當執行公平的交易分配制度，確保不同投資者的利益能夠得到公平對待。（5）建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應當及時核對并存檔保管。（6）建立科學的交易績效評價體系。參見教材（下冊）P245。

點擊進入“每日一練——免費在線測試”>>