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《基金法律法規(guī)》每日一練：合規(guī)管理活動概述（03.02）
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單選題
下列表述中，屬于基金管理人合規(guī)管理活動的有（ ）。Ⅰ.營造公司合規(guī)文化Ⅱ.參與基金管理人的組織構架和業(yè)務流程再造Ⅲ.開展合規(guī)培訓Ⅳ.協助外部律師共同處理公司法律糾紛
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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【答案】
A 【解析】
本題考查合規(guī)管理活動概述。基金管理人的合規(guī)管理旨在構造公司監(jiān)督系統(tǒng)，對公司的決策系統(tǒng)、執(zhí)行系統(tǒng)進行全程、動態(tài)的合規(guī)監(jiān)控，監(jiān)督的對象覆蓋公司經營管理的全部內容。基金管理人的合規(guī)管理涉及風險控制、公司治理、投資管理、監(jiān)察稽核等內容。具體內容包括：（1）定期傳達監(jiān)管要求，營造公司合規(guī)文化、提高員工合規(guī)意識。（2）審核各業(yè)務部門對外簽訂的合同，控制風險，防范商業(yè)賄賂；審核業(yè)務部門修訂的制度；負責審核公司對外披露的各類信息。（3）根據法律法規(guī)及公司制度的要求，檢查評估基金發(fā)行及日常運作中（銷售、投資、運營）各項活動的合規(guī)性，防范運作風險。（4）梳理整合各項法律法規(guī)、規(guī)章制度，開展合規(guī)培訓。（5）參與基金管理人的組織構架和業(yè)務流程再造、為新產品提供合規(guī)支持。（6）開展法律咨詢，協助外部律師共同處理公司法律糾紛以及投訴。
基金從業(yè)：每日一練《證券投資基金基礎知識》（03.02）
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