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《基金法律法規(guī)》每日一練:合規(guī)風險(2022.03.25)

來源: 正保會計網校 編輯: 2022/03/25 10:51:50  字體:

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單選題

( )是指基金管理人在信息披露過程中,違反相關法律法規(guī)和公司規(guī)章,對基金投資者形成了誤導或對基金行業(yè)造成了不良聲譽,受到處罰和聲譽損失的風險。

A、信息披露合規(guī)性風險 

B、銷售合規(guī)性風險 

C、反洗錢合規(guī)性風險 

D、投資合規(guī)性風險 

查看答案解析
【答案】
A
【解析】
本題考查合規(guī)風險。基金管理人信息披露合規(guī)性風險是指基金管理人在信息披露過程中,違反相關法律法規(guī)和公司規(guī)章,對基金投資者形成了誤導或對基金行業(yè)造成了不良聲譽,受到處罰和聲譽損失的風險。參見教材(下冊)P269。

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基金從業(yè):每日一練《證券投資基金基礎知識》(03.25)

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