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基金從業《基金法律法規》每日一練:基金監管的基本原則(2022.07.07)

來源: 正保會計網校 編輯: 2022/07/07 11:49:03  字體:

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體現依法監管原則的行為包括( )。Ⅰ.監管機構的設置及其監管職權的取得,必須有法律依據Ⅱ.監管職權的行使,必須依據法律程序Ⅲ.對違法行為的制裁,必須依據法律的明確規定

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

B、Ⅰ、Ⅲ 

C、Ⅰ、Ⅱ 

D、Ⅱ、Ⅲ 

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【答案】
A
【解析】
本題考查基金監管的基本原則。所謂依法監管原則,是指監管機構的設置及其監管職權的取得,必須有法律依據;監管職權的行使,必須依據法律程序,既不能超越法律的授權濫用權力,也不能怠于行使法定的職責;對違法行為的制裁,必須依據法律的明確規定,秉公執法,不偏不倚。依法監管原則是行政法治原則的集中體現和保障,行政監管必須堅持依法監管原則。

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