基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》每日一練：審慎監(jiān)管原則（2022.07.22）

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來(lái)源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯： 2022/07/22 14:08:26　字體：大小

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單選題

根據(jù)審慎監(jiān)管原則，以下基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)在制定監(jiān)管規(guī)范以及實(shí)施監(jiān)管行為時(shí)注重的內(nèi)容包括（　）。Ⅰ.基金管理人的償付能力Ⅱ.基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)防控情況Ⅲ.基金管理人的股東數(shù)量Ⅳ.基金管理人的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【答案】

【解析】

本題考查審慎監(jiān)管原則?；鸨O(jiān)管也要遵循審慎監(jiān)管原則，基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)在制定監(jiān)管規(guī)范以及實(shí)施監(jiān)管行為時(shí)，注重基金機(jī)構(gòu)的償付能力和風(fēng)險(xiǎn)防控，以確?；疬\(yùn)行穩(wěn)健和基金財(cái)產(chǎn)安全。審慎監(jiān)管原則貫穿于基金市場(chǎng)準(zhǔn)入和持續(xù)監(jiān)管的全過(guò)程，體現(xiàn)為基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)基金機(jī)構(gòu)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度以及資本充足率、資產(chǎn)流動(dòng)性等方面的監(jiān)管規(guī)制。

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