基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》每日一練：守法合規(guī)（2022.08.01）

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來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯： 2022/08/01 11:19:51　字體：大小

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單選題

守法合規(guī)是對(duì)基金從業(yè)人員最基礎(chǔ)的要求，守法合規(guī)中的“法”和“規(guī)”的范圍包括（　）。Ⅰ.《證券投資基金法》Ⅱ.《民法》Ⅲ.《憲法》Ⅳ.《刑法》

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅰ

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【答案】

【解析】

本題考查守法合規(guī)。守法合規(guī)是對(duì)基金從業(yè)人員職業(yè)道德的最為基礎(chǔ)的要求，其所調(diào)整的是基金從業(yè)人員與基金行業(yè)及基金監(jiān)管之間的關(guān)系。守法合規(guī)中的“法”和“規(guī)”，除了包括憲法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律外，主要是指規(guī)范證券投資基金領(lǐng)域的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章，還包括基金行業(yè)自律性規(guī)則以及基金從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)的章程、內(nèi)部規(guī)章制度、工作規(guī)程、紀(jì)律等行為規(guī)范。

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