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基金從業《基金法律法規》每日一練：守法合規（2022.08.17）
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單選題
某公募基金管理公司從業人員張某在和基金經理李某閑聊的過程中，得知基金經理李某的配偶在進行股票買賣交易，但李某并未向公司申報登記，張某隨后向公司報告了此事，以下說法正確的是（ ）。Ⅰ.張某違反了誠實守信的職業道德Ⅱ.張某做法符合守法合規的要求Ⅲ.李某違反了守法合規的要求Ⅳ.李某本人未參與，符合守法合規的要求
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅳ
查看答案解析
【答案】
A 【解析】
本題考查守法合規。Ⅰ項說法錯誤，張某并沒有違反誠實守信的職業道德。Ⅳ項說法錯誤，守法合規，是指基金從業人員不但要遵守國家法律、行政法規和部門規章，還應當遵守與基金業相關的自律規則及其所屬機構的各種管理規范，并配合基金監管機構的監管。
基金從業：每日一練《私募股權投資基金基礎知識》（08.17）
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