基金從業《基金法律法規》每日一練：基金份額登記流程（2022.09.11）

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來源: 正保會計網校編輯： 2022/09/11 11:41:50　字體：大小

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夢想有多遠，就能走多遠，愿你的夢想終將會如愿以償。對于基金從業資格考試而言，同樣需要不斷地積累，堅持學習。中華會計網校基金從業欄目每日一練提供高質量習題，日積月累幫助大家考取證書。

單選題

關于開放式基金份額登記，以下表述錯誤的是（?。?。

A、基金管理人應當自收到投資者的申購、贖回申請之日起3個工作日內，對該申購、贖回申請的有效性進行確認

B、注冊登記機構完成對基金份額持有人的基金份額登記后需將登記數據發送至基金托管人

C、對于投資者的申購和贖回申請注冊登記機構根據T+1日的基金份額凈值進行確認處理

D、基金份額申購和贖回的資金清算是注冊登記機構根據確認的投資者申購和贖回數據信息進行的

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【答案】

【解析】

本題考查基金份額登記流程?；鸱蓊~登記過程實際上是基金注冊登記機構通過基金注冊登記系統對基金投資者所投資基金份額及其變動進行確認、記賬的過程。這個過程與基金的申購和贖回過程是一致的，具體流程如下：T日，投資者的申購和贖回申請信息通過代銷機構網點傳送至代銷機構總部，由代銷機構總部將本代銷機構的申購和贖回申請信息匯總后統一傳送至注冊登記機構。T+1日，注冊登記機構根據T日各代銷機構的申購和贖回申請數據及T日的基金份額凈值統一進行確認處理，并將確認的基金份額登記至投資者的賬戶，然后將確認后的申購和贖回數據信息下發至各代銷機構，各代銷機構再下發至各所屬網點：同時，注冊登記機構也將登記數據發送至基金托管人。至此，注冊登記機構完成對基金份額持有人的基金份額登記。如果投資者提交的信息不符合注冊登記的有關規定，最后的確認信息將是投資者申購和贖回失敗。

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