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基金從業(yè)《私募股權(quán)投資基金》每日一練:行政監(jiān)管(2022.10.06)

來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校 編輯: 2022/10/11 14:20:11  字體:

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單選題

關(guān)于股權(quán)投資基金管理人的高管及從業(yè)人員的要求,以下表述錯(cuò)誤的是( )。

A、法定代表人或執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表應(yīng)當(dāng)符合相應(yīng)資質(zhì)要求 

B、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)具備與其股權(quán)投資基金管理業(yè)務(wù)相匹配的一定數(shù)量的從業(yè)人員 

C、高級(jí)管理人員是指總經(jīng)理,副總經(jīng)理,合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人等 

D、基金從業(yè)人員的資質(zhì)只能通過基金從業(yè)資格考試的方式取得 

查看答案解析
【答案】
D
【解析】
本題考查行政監(jiān)管。高管及從業(yè)人員要求。股權(quán)投資基金管理人應(yīng)具有與其股權(quán)投資基金管理業(yè)務(wù)相匹配的一定數(shù)量的從業(yè)人員。通常,管理人、法定代表人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近三年不得因重大違法違規(guī)行為受到行業(yè)禁入等行政處罰或者刑事處罰,且不存在因涉嫌違法違規(guī)行為正在被調(diào)查或者正處于整改期間的情形。法定代表人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表、高級(jí)管理人員,以及從事銷售、投資、風(fēng)險(xiǎn)控制、運(yùn)營等核心崗位的從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)符合相應(yīng)資質(zhì)要求。高級(jí)管理人員是指總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人等。基金從業(yè)人員的資質(zhì)應(yīng)當(dāng)通過基金從業(yè)資格考試或者認(rèn)定的方式取得。

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基金從業(yè):每日一練《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》(10.06)

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