基金從業(yè)《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練：登記與備案的原則和基本要求（2022.11.08）

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來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯： 2022/11/08 14:20:32　字體：大小

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單選題

關(guān)于基金管理人在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記時(shí)的業(yè)務(wù)范圍問題，以下表述錯(cuò)誤的是（　）。

A、對(duì)于兼營(yíng)民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財(cái)、小額借貸、P2P/P2B、眾籌等業(yè)務(wù)的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)，需要提前進(jìn)行業(yè)務(wù)剝離

B、在管理人登記法律意見書中，律師需要對(duì)股權(quán)投資基金類管理人從事“投資咨詢”業(yè)務(wù)進(jìn)行審慎調(diào)查和論證說明

C、對(duì)于兼營(yíng)保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺(tái)等業(yè)務(wù)的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)，需要提前進(jìn)行業(yè)務(wù)剝離

D、股權(quán)投資基金類管理人的“投資咨詢”業(yè)務(wù)的實(shí)際經(jīng)營(yíng)范圍可以存在《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規(guī)定的“證券、期貨投資咨詢”業(yè)務(wù)

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【答案】

【解析】

本題考查登記與備案的原則和基本要求。私募證券投資基金類管理人不得兼營(yíng)“投資咨詢”業(yè)務(wù)。私募股權(quán)投資基金類管理人，需要對(duì)“投資咨詢”業(yè)務(wù)進(jìn)行審慎調(diào)查和論證說明；并且，“投資咨詢”業(yè)務(wù)的實(shí)際經(jīng)營(yíng)范圍不得存在《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（證委發(fā)[1997]96號(hào)）中規(guī)定的“證券、期貨投資咨詢”業(yè)務(wù)。

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基金從業(yè)：每日一練《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》（11.08）

基金從業(yè)：每日一練《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》（11.08）

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