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基金從業《基金法律法規》每日一練:銷售業務控制(2023.02.07)

來源: 正保會計網校 編輯: 2023/02/20 15:07:35  字體:

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單選題

在內部控制的主要內容中,銷售業務控制的主要內容包括( )。 Ⅰ.嚴格審核客戶開戶資料,符合反洗錢與銷售適用性規定 Ⅱ.建立代銷機構的盡職調查流程,嚴格選擇合作的基金銷售機構,審核銷售協議,監督基金代銷行為符合協議約定 Ⅲ.客戶投訴得到及時、恰當的記錄和處理 Ⅳ.制定相關政策,確保投資者信息得到保護

A、Ⅰ、Ⅲ 

B、Ⅱ、Ⅳ 

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

查看答案解析
【答案】
D
【解析】
本題考查銷售業務控制。銷售業務控制的主要內容包括:(1)宣傳推介材料必須經過審核。(2)嚴格審核客戶開戶資料,符合反洗錢與銷售適用性規定。(3)申購、贖回和轉換交易申請均經過客戶的合理授權,并被準確、及時地執行。(4)建立代銷機構的盡職調查流程,嚴格選擇合作的基金銷售機構,審核銷售協議,監督基金代銷行為符合協議約定。(5)制定銷售行為的規范,防止延時交易、商業賄賂以及誤導、欺詐和不公平對待投資者等違法違規行為的發生。(6)制定銷售人員的行為規范,保證會議費用、禮品費用規范得到遵守。(7)制定相關政策,確保投資者信息得到保護。(8)客戶投訴得到及時、恰當的記錄和處理。

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