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基金從業《基金法律法規、職業道德與業務規范》試題:關于合規風險

來源: 正保會計網校 編輯: 2023/05/06 22:06:31  字體:

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單選題

( )是指因公司及員工違反法律法規、基金合同和公司內部規章制度等而導致公司可能遭受法律制裁、監管處罰、重大財務損失和聲譽損失的風險。

A、市場風險 

B、合規風險 

C、交易風險 

D、投資風險 

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【答案】
B
【解析】
本題考查合規風險。合規風險是指因公司及員工違反法律法規、基金合同和公司內部規章制度等而導致公司可能遭受法律制裁、監管處罰、重大財務損失和聲譽損失的風險。

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基金從業:試題《證券投資基金基礎知識》(03.06)

基金從業:試題《私募股權投資基金基礎知識》(03.06)

基金從業試題題目都是網校老師精心整理的,每一道題都會有相應知識點的考查,并提供答案解析,建議您做完題之后再去查看答案。試題還提供專業點評,每周根據大家的測試結果,對于正確率較低的題目進行一下點評,以幫助大家理解。祝大家考試順利!

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