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基金從業《基金法律法規、職業道德與業務規范》試題：業務部門的合規責任
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單選題
公司所有員工不得從事以下違反忠實義務的行為（ ）。 Ⅰ.以任何行為欺騙或欺詐任何公司現有或將來的客戶 Ⅱ.對重大事實作虛假陳述或隱瞞重要事實，該事實隱瞞會使得其陳述具有誤導性質 Ⅲ.參與任何對客戶或將來的客戶構成欺詐或欺騙的行為、實踐或商業交往 Ⅳ.為客戶進行的所有交易都是本著客戶利益第一的原則
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【答案】
C 【解析】
本題考查業務部門的合規責任。公司所有員工不得從事以下違反忠實義務的行為：（1）以任何行為欺騙或欺詐任何公司現有或將來的客戶。（2）對重大事實作虛假陳述或隱瞞重要事實，該事實隱瞞會使得其陳述具有誤導性質。（3）參與任何對客戶或將來的客戶構成欺詐或欺騙的行為、實踐或商業交往。（4）參與任何操縱市場的行為。（5）向任何其他人透露（除非是代表客戶履行職責的行為）關于客戶、公司的任何證券交易或與此有關的信息。
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