基金從業《法律法規》習題練習：銷售業務控制內容

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來源: 正保會計網校編輯：大耳朵圖圖 2020/11/10 18:12:59　字體：大小

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在內部控制的主要內容中，關于銷售業務控制，以下說法錯誤的是（）。

A. 宣傳推介材料必須經過審核

B. 贖回和轉換交易申請不需要客戶的合理授權

C. 客戶開戶資料符合反洗錢與銷售適用性規定

D. 客戶投訴得到及時、恰當的記錄和處理

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【答案】

【解析】

本題考查銷售業務控制。銷售業務控制的主要內容包括：（1）宣傳推介材料必須經過審核。（2）嚴格審核客戶開戶資料，符合反洗錢與銷售適用性規定。（3）申購、贖回和轉換交易申請均經過客戶的合理授權，并被準確、及時地執行。（4）建立代銷機構的盡職調查流程，嚴格選擇合作的基金銷售機構，審核銷售協議，監督基金代銷行為符合協議約定。（5）制定銷售行為的規范，防止延時交易、商業賄賂以及誤導、欺詐和不公平對待投資者等違法違規行為的發生。（6）制定銷售人員的行為規范，保證會議費用、禮品費用規范得到遵守。（7）制定相關政策，確保投資者信息得到保護。（8）客戶投訴得到及時、恰當的記錄和處理。參見教材（下冊）P245。