基金從業(yè)《法律法規(guī)》習題練習：合規(guī)管理

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來源: 正保會計網(wǎng)校編輯：大耳朵圖圖 2020/11/16 12:05:42　字體：大小

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基金管理人合規(guī)管理中的規(guī)則不包括（　）。

A. 立法機關(guān)和證監(jiān)會發(fā)布的基本法律規(guī)則

B. 基金業(yè)協(xié)會和證券業(yè)協(xié)會等自律性組織制定的適用于全行業(yè)的規(guī)范、標準、慣例等

C. 公司章程以及企業(yè)的各種內(nèi)部規(guī)章制度

D. 主流資本主義國家關(guān)于基金行業(yè)的法律法規(guī)

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【答案】

【解析】

本題考查合規(guī)管理。基金管理人合規(guī)管理中的規(guī)則包括：立法機關(guān)和證監(jiān)會發(fā)布的基本法律規(guī)則；基金業(yè)協(xié)會和證券業(yè)協(xié)會等自律性組織制定的適用于全行業(yè)的規(guī)范、標準、慣例等；公司章程以及企業(yè)的各種內(nèi)部規(guī)章制度以及應當遵守的誠實、守信的職業(yè)道德。參見教材（下冊）P251。