關(guān)于投資者開立多個證券賬戶進行證券交易有關(guān)事項的通知

上證發(fā)[2015]45號

頒布時間：2015-05-07 00:00:00.000　發(fā)文單位：上海證券交易所

各市場參與人：

為規(guī)范投資者開立多個證券賬戶進行證券交易（以下簡稱 “一人多戶”），維護市場秩序，保護投資者合法權(quán)益，上海證券交易所（以下簡稱“本所”）就一人多戶涉及的相關(guān)交易及監(jiān)管安排通知如下：

一、投資者開立多個證券賬戶，應(yīng)當(dāng)遵守本所市場指定交易制度，事先指定本所市場交易參與人作為其買賣證券的受托人，通過交易參與人參與本所市場的證券買賣。一個證券賬戶只能指定一個交易參與人。

投資者在同一交易參與人處指定交易多個證券賬戶的，相關(guān)證券賬戶應(yīng)當(dāng)與其開立的資金賬戶匹配。

二、新股上市初期，投資者申報買入（賣出）的新股數(shù)量以及申報次數(shù)，按照該投資者以本人名義開立的證券賬戶合并計算，本所據(jù)此對相關(guān)異常交易行為予以重點監(jiān)控。

三、投資者以本人名義開立的所有證券賬戶與融資融券信用證券賬戶單日通過集中競價交易和大宗交易累計買入的單只風(fēng)險警示股票，數(shù)量合計不得超過50萬股。

四、單只私募債券的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓中，債券持有人合計不得超過200人。本所按照申報時間先后順序?qū)λ侥紓霓D(zhuǎn)讓進行確認，對導(dǎo)致私募債券持有人數(shù)合計超過200人的轉(zhuǎn)讓不予確認。

五、本所對投資者采取盤中暫停賬戶當(dāng)日交易、將賬戶列入重點監(jiān)控賬戶以及限制投資者賬戶交易等監(jiān)管措施和紀(jì)律處分的，相關(guān)監(jiān)管措施和紀(jì)律處分及于該投資者以本人名義開立的所有證券賬戶或者衍生品合約賬戶。

六、交易參與人應(yīng)當(dāng)按照本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定以及本所要求，積極配合本所針對一人多戶實施的日常監(jiān)控與自律管理，采取有效措施對客戶交易行為進行前端控制和管理，制止和糾正客戶的違法違規(guī)交易行為，并及時向本所報告。

投資者在多個交易參與人處指定交易多個證券賬戶，因其中一個或者多個證券賬戶出現(xiàn)異常交易行為而被本所采取監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分的，對該投資者名下未出現(xiàn)異常交易行為的證券賬戶所指定交易的交易參與人，本所不對其采取相應(yīng)監(jiān)管措施和紀(jì)律處分。

七、本通知自發(fā)布之日起實施。《上海證券交易所證券異常交易實時監(jiān)控細則》（上證發(fā)[2013]23號）、《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則》（上證法字[2008]5號）、《上海證券交易所指定交易實施細則》（上證交字[2007]5號）、《上海證券交易所中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)指引（試行）》（上證債字[2012]177號）、《關(guān)于新股上市初期交易監(jiān)管有關(guān)事項的通知》（上證發(fā)[2014]37號）以及本所其他業(yè)務(wù)規(guī)則中，與本通知不一致的相關(guān)規(guī)定不再適用。

特此通知。

上海證券交易所
二○一五年五月七日

【我要糾錯】責(zé)任編輯：大白兔