上證公告[2015]33號
頒布時間：2015-12-10 00:00:00.000 發文單位：上海證券交易所
為進一步規范公司債券審核人員行為，明確相關工作紀律和要求，上海證券交易所（以下簡稱“本所”）制定了《上海證券交易所公司債券審核人員行為準則（試行）》（以下簡稱“《行為準則》”，詳見附件），現予以公布。
《行為準則》適用于參與本所公司債券、資產支持證券等業務的申請接收、受理、審核、審議、討論、決定等相關工作的人員（以下簡稱“審核人員”）。《行為準則》共8章31條，就審核人員基本要求、回避要求、詢問、溝通、接待要求、文檔管理要求等進行規定；同時，細化并重點強調了審核工作紀律，特別是廉政和保密紀律。對違反相關要求的工作人員，本所將予以嚴肅處理。
本所致力于創造規范、透明、便捷、高效的市場環境，真誠歡迎社會各界對本所公司債券相關工作進行監督。本所廉潔從業監督聯系方式為：上海證券交易所紀檢監察辦公室；電話：021-68827799；傳真：021-68813188；地址：上海市浦東南路528號8樓；郵編：200120；電子信箱：ljcyjd@sse.com.cn.
上海證券交易所
二○一五年十二月十日
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