一、單項選擇題（本大題共60小題，每小題0.5分，共10分）以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請將答題卡上相應選項涂黑，不涂，錯涂均不得分。
1.證券市場的資源配置功能的發揮主要通過（ ）來進行。
Ａ.證券發行數量 Ｂ.證券發行結構
Ｃ.證券價格 Ｄ．投資收益
2.清算價值是公司清算時每一股份所代表的（ ）。
Ａ.票面價值 Ｂ.帳面價值
Ｃ.內在價值 Ｄ.實際價值
3.根據我國政府對ＷＴＯ的承諾，允許外國機構設立合營公司，從事國內證券投資基金管理業務，加入三年內外資比例不超過（ ）。
A.33% B.49%
C.50% D.25%
4.證券市場按照證券進入市場的順序，可以分為（ ）。
Ａ.發行市場與流通市場 Ｂ.場外市場與交易所市場
Ｃ.主板市場與二板市場 Ｄ.二板市場與三板市場
5.保險公司進行證券投資主要考慮（ ）。
Ａ.本金安全和收益率 Ｂ.提高流動性和分散風險
Ｃ.調劑資金余缺 Ｄ.籌集資金
6.下列不屬證券中介機構的有（ ）。
Ａ.證券業協會 Ｂ.會計審計機構
Ｃ.律師事務所 Ｄ.資產評估機構
7.普通股票和優先股票是按（ ）分類的。
Ａ.股東享有的權利 Ｂ.股票的格式
Ｃ.股票的價值 Ｄ.股東的風險和收益
8.記名股票與不記名股票的區別在于（ ）。
Ａ.股東權利的差異 Ｂ.記載方式的差異
Ｃ.股東義務的差異 Ｄ.股東屬性的差異
9.以下不屬無面額股票特點的是（ ）。
Ａ.便于股票分割 Ｂ.為股票發行價格的確定提供依據
Ｃ.發行價格靈活 Ｄ.轉讓價格靈活
10.股票及其他有價證券的理淪價格是根據（ ）而來的。
Ａ.現值理論 Ｂ.預期理淪
Ｃ.合理收益理淪 Ｄ.流動性理論
11.股份有限公司進行破產清算時，資產清償的先后順序是（ ）。
Ａ.債權人、優先股東、普通股東
Ｂ.債權人、普通股東、優先股東
Ｃ.普通股東、優先股東、債權人
Ｄ.優先股東、普通股東、債權人
12.優先股票的“優先”主要體現在（ ）。
Ａ.對企業經營參與權的優先
Ｂ.認購新發行股票的優先
Ｃ.公司盈利很多時，其股息高于普通股股利
Ｄ.股息分配和剩余資產清償的優先
13.境外上市外資股以人民幣標明面值，采�。� ）形式。
Ａ.記名股票 Ｂ.不記名股票
Ｃ.優先股票 Ｄ.非流通股票
14.龍債券利率的確定基準是（ ）。
Ａ.美國聯邦基金利率 Ｂ.倫敦銀行同業拆放利率
Ｃ.新加坡銀行同業拆放利率 Ｄ.香港銀行同業拆放利率
15.貼現債券到期時按（ ）償還。
Ａ.發行價格 Ｂ.市場價格
Ｃ.票面金額 Ｄ.本息總額
16.買入注銷是指發行人在債券來到期前按（ ）購回自己發行的債券而注銷債務。
Ａ.發行價格 Ｂ.承銷價格
Ｃ.市場價格 Ｄ.票面金額
17.按證券的募集方式分類，有價證券可分為（ ）。
Ａ.上市證券與非上市證券 Ｂ.國內證券和國際證券
Ｃ.公募和私募證券 Ｄ.固定收益證券和變動收益證券
18.在有效率的市場上，債券平均利率和股票平均收益率的差異只反映兩者的（ ）。
Ａ.收益程度 Ｂ.成本高低
Ｃ.風險程度 Ｄ.權利義務
19.目前我國金融債券發行量最大的發行主體是（ ）。
Ａ.中國工商銀行 Ｂ.國家開發銀行
Ｃ.中國進出口銀行 Ｄ.中國農業發展銀行
20.參與公司債是指投資者可以（ ）的公司債券。
Ａ.參與公司經營決策
Ｂ.在預先規定的條件參與公司盈利分紅
Ｃ.在一定條件下轉換成股票
Ｄ.以上都不是
21.資產證券化是（ ）。
Ａ.風險管理型創新的重要成果
Ｂ.增強流動性型創新的重要成果
Ｃ.信用創造型刨新的重要成果
Ｄ.股票創新型刨靳的重要成果
22.僅可以在合格機構投資者范圍內交易的ＡＤＲ是（ ）。
Ａ.一級有擔保ＡＤＲ Ｂ.二級有擔保ＡＤＲ
Ｃ.二級有擔保ＡＤＲ Ｄ.144Ａ規則下的私募ＡＤＲ
23.歐洲債券是指籌資人（ ）。
Ａ.在歐洲國家發行，以歐元標明面值的外國債券
Ｂ.在歐洲國家發行，以該國貨幣標明面值的外國債券
Ｃ.在本國境外市場發行，不以發行市場所在國的貨幣為面值的國際債券
Ｄ.在本國發行．以歐元標明面值的外國債券
24.封閉式基金期滿終止，清產核資后的（ ）應按投資者出資比例分配。
Ａ.基金總資產 Ｂ.基金資本
Ｃ.未分配收益 Ｄ.基金凈資產
25.將基金劃分為成長型．收入型和平衡型的依據是（ ）。
Ａ.投資標的不同 Ｂ.投資目標不同
Ｃ.組織形式不同 Ｄ.交易方式不同
26.基金管理人與托管人之間是（ ）關系。
Ａ.所有者與經營者 Ｂ.所有者與監管者
Ｃ.經營者與監管者 Ｄ.委托者與受托者
27.衡量一個基金操作是否有效率，主要看其（ ）是否偏高。
Ａ.管理費 Ｂ.托管費
Ｃ.運作費 Ｄ.宣傳費
28.金融期貨與金融期權最根本的區別在于（ ）。
Ａ.收費不同 Ｂ.收益不同
Ｃ.權利和義務的對稱性不同 Ｄ.交易方式不同
29.假設某基金持有的某三種股票的數量分別為10萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價分別為30元、20元和10元．銀行存款為1000萬元，對托管人或管理人應付未付的報酬為500萬元，應付稅金為500萬元，已售出的基金單位為2000萬。運用一般的會計原則，計算出單位凈值為（ ）元。
A.1.10 B.1.12
C.1.15 D.1.17
30.在下列金融衍生工具中．哪類金融工具交易者的風險與收益是不對稱的（ ）。
Ａ.遠期合約 Ｂ.期貨合約
Ｃ.期權合約 Ｄ.互換合約
31.利率期貨以（ ）作為交易的標的物。
Ａ.浮動利率 Ｂ.固定利率
Ｃ.市場利率 Ｄ.固定利率的有價證券
32.在下列有關金融期權價格的說法中，哪個說法是錯誤的（ ）。
Ａ.通常，利率提高會降低期權價格的機會成本
Ｂ.通常，權利期間與時間價值的變動方向是一致的
Ｃ.通常，權利期間越長，期權價格越高
Ｄ.通常，協定價格與市場價格之間的差距越大，時間價值越小
33.可轉換公司債券的理論價值相當于將未來一系列債息或股息收入加上面值按一定的標準折算成現值，這個標準是（ ）。
Ａ.債券價格 Ｂ.股票價格
Ｃ.外匯價格 Ｄ.市場利率
34.證券發行公司信息持續披露的文件是指（ ）。
Ａ.招股說明書 Ｂ.上市公告書
Ｃ.定期報告文件 Ｄ.招股意向書
35.在美國存托憑證的發行中，下列哪個步驟不是必須的（ ）。
Ａ.投資者委托經紀人以ＡＤＲ形式購買非美國公司證券
Ｂ.將所購買的證券存放在托管銀行
Ｃ.存券銀行命令托管銀行移送證券
Ｄ.存券銀行發出ＡＤＲ
36.目前在美國證券交易所交易的開放式基金，全都是（ ）。
Ａ.成長型基金 Ｂ.平衡型基金
Ｃ.指數型基金 Ｄ.收入型基金
37.某股價指數，按基期加權法編制，并以樣本股的流通股數為權數，選�。痢ⅲ�、Ｃ三種股票為樣本股，樣本股的基期價格分別為5.00元、8.00元、4.00元，流通股數分別為7000萬股、9000萬股、6000萬股。某交易日，這三種股票的收盤價分別為9.50元、19.00元、8.20元。設基期指數為1000點，則該日的加權股價指數是（ ）。
Ａ.2158.82點 Ｂ.456.92點
Ｃ.463.21點 Ｄ.2188.55點
38.目前道.瓊斯股價指數是采用（ ）。
Ａ.簡單算術平均法 Ｂ.加權股價平均法
Ｃ.修正平均股價法 Ｄ.加權股價指數法
39.作為無盈利無股息原則的一個例外的股息形式是（ ）。
Ａ.股票股息 Ｂ.負債股息
Ｃ.財產股息 Ｄ.建業股息
40.股票投資的資本增值收益來自于（ ）。
Ａ.股票股息 Ｂ.低買高賣的價差收益
Ｃ.公積金轉增股本 Ｄ.稅后利潤
41.設某一累進利率債券的面額為1000元，持滿1年的債券利率為7%，每年利率遞增率為1%，那么持滿5年的利息為（ ）元。
A.350 B.400
C.402.55 D.450
42.以下證券投資風險中屬于系統性風險的是（ ）。
Ａ.財務風險 Ｂ.信用風險
Ｃ.購買力風險 Ｄ.經營鳳險
43.看跌期權的買方具有在約定期限內按（ ）賣出一定數量金融資產權利。
Ａ.協議價格 Ｂ.期權價格
Ｃ.市場價格 Ｄ.期權費加買入價格
44.債券投資的主要風險是（ ）。
Ａ.政策風險 Ｂ.購買力風險
Ｃ.稅收風險 Ｄ.信用風險
45.普通股股票的主要風險是（ ）。
Ａ.利率風險 Ｂ.信用風險
Ｃ.經營風險 Ｄ.財務風險
46.以下幾種金融資產的風險按從低到高的順序為（ ）。
Ａ.銀行存款、國債、公司債券、股票
Ｂ.國債、銀行存款、公司債券、股票
Ｃ.股票、公司債券、國債、銀行存款
Ｄ.國債、銀行存款、股票、公司債券
47.在我國，為控制證券公司的經營風險，規定凈資本不得低于其對外負債的（ ）。
A.5% B.8%
C.10% D.15%
48.從事證券業務的會計師事務所最主要的職能是（ ）。
Ａ.編制報表 Ｂ.財務顧問
Ｃ.審計 Ｄ.驗資
49.我國《證券法》規定，股票依法發行后，由發行人經營與收益的變化所引致的投資風險，由（ ）自行負責。
Ａ.發行人 Ｂ.承銷人
Ｃ.證券監管部門 Ｄ.投資者
50.按照我國現行法律規定，發行人將證券賣投資者，未向其提供招股說明書，屬于（ ）。
Ａ.內幕交易行為 Ｂ.操縱市場行為
Ｃ.欺詐客戶行為 Ｄ.虛假陳述行為
51.證券投資基金有不同的投資目的，對于收入型基金來說（ ）。
Ａ.資產成長的潛力較大，損失本金的風險相對較低
Ｂ.資產成長的潛力較小，損失本金的風險相對較低
Ｃ.資產成長的潛力較大，損失本金的風險相對較高
Ｄ.資產成長的潛力較小，損失本金的風險相對較高
52.證券公司在辦理經紀業務時是作為（ ）。
Ａ.委托人 Ｂ.信托人
Ｃ.中介人 Ｄ.投資人
53.根據《證券法》規定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數達到該公司已發行股份總數的（ ）以上，該上市公司的股票應當在證券交易所終止上市交易。
A.75% B.95%
C.30% D.51%
54.證券投資咨詢人員，有（ ）行為的，中國證監會將視情節，認定其為市場禁入者。
Ａ.挪用所管理的基金資產的
Ｂ.出具的專業文件有虛假、嚴重誤導性陳述或者重大遺漏的
Ｃ.利用咨詢服務與他人合謀操縱市場價格的
Ｄ.違反基金章程進行投資，造成重大經濟損失的
55.（ ）原則是貫穿于證券法律制度的核心原則。
Ａ.公平 Ｂ.公開
Ｃ.公正 Ｄ.誠實信用
56.股份公司在清算過程中，若公司財產能夠清償公司債券，則按（ ）順序進行分配：①支付職工工資和勞動保險費用②支付清算費用③繳納所欠稅款④清償公司債務⑤按股東持殷比例分配剩余資產。
Ａ.①②③④⑤ Ｂ.②①③④⑤
Ｃ.③②①④⑤ Ｄ.③①②④⑤
57.按照我國現行法律規定，以散布謠言、傳播虛假信息等手段影響證券發行、交易，屬于（ ）。
Ａ.內幕交易行為 Ｂ.操縱市場行為
Ｃ.欺詐客戶行為 Ｃ.虛假陳述行為
58.證券從業人員職業道德規范的內容包括（ ）四個方面。
Ａ.剛正不阿、秉公辦事、實事求是、取信于民
Ｂ.勤奮踏實、—絲不茍、努力不懈、認真負責
Ｃ.正直誠信、勤勉盡責、廉潔保密、自律守法
Ｄ.嚴于律己、遵紀守法、自尊自愛、照章辦事
59.證券從業人員禁止的行為是（ ）。
Ａ.舉辦有關證券投資咨詢的講座、報告會、分析會
Ｂ.接受投資人或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務
Ｃ.以獲取投機利益為目的．利同職務之便從事證券買賣活動
Ｄ.接受客戶委托，按規定的標準收取各項費用
60.通過滬深證券交易所交易系統發行和交易的債券是（ ）。
Ａ.實物債券 Ｂ.憑證式債券
Ｃ.記帳式債券 Ｄ.票券式債券
