1、《最高人民法院關于審理與企業改制相關的民事糾紛案件若干問題的規定》（2002年12月3日  最高人民法院審判委員會第1259次會議通過  法釋［2003］1號）

　　2、《最高人民法院關于審理證券市場因虛假陳述引發的民事賠償案件的若干規定》（2002年12月26日  最高人民法院審判委員會第1261次會議通過  法釋[2003]2號）

　　（四） 部門規章及規范性文件

　　1、《證券業從業人員資格管理辦法》（2002年12月16日  證監會令第14號）

　　2、《證券市場禁入規定》（2006年6月7日  證監會令第33號）

　　3、《證券發行上市保薦制度暫行辦法》（2003年12月28日  證監會令第18號）

　　4、《首次公開發行股票并上市管理辦法》（2006年5月17日  證監會令第32號）

　　5、《上市公司證券發行管理辦法》（2006年5月6日  證監會令第30號）

　　6、《中國證券監督管理委員會發行審核委員會辦法》（2006年5月9日  證監會令第31號）

　　7、《證券發行與承銷管理辦法》（2006年9月17日  證監會令第37號）

　　8、《保薦人盡職調查工作準則》（2006年5月29日  證監發行字[2006]15號）

　　9、《關于規范境內上市公司所屬企業到境外上市有關問題的通知》（2004年7月21日  證監發[2004]67號）

　　10、《國際開發機構人民幣債券發行管理暫行辦法》（2005年2月18日  人民銀行、財政部、發改委、證監會  中國人民銀行公告[2005]第5號）

　　11、《證券交易所管理辦法》（2001年12月12日  證監會令第4號）

　　12、《證券登記結算管理辦法》（2006年4月7日  證監會令第29號）

　　13、《證券公司管理辦法》（2001年12月28日  證監會令第5號）

　　14、《外資參股證券公司設立規則》（2002年6月1日  證監會令第8號）

　　15、《證券公司風險控制指標管理辦法》（2006年7月20日  證監會令第34號）

　　16、《關于發布證券公司凈資本計算標準的通知》（2006年7月20日  證監機構字[2006]161號）

　　17、《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》（2006年11月30日  證監會令第39號）

　　18、《網上證券委托暫行管理辦法》（2000年3月30日  證監信息字[2000]5號）

　　19、《客戶交易結算資金管理辦法》（2001年5月16日  證監會令第3號）

　　20、《證券經營機構證券自營業務管理辦法》（1996年10月23日  證監[1996]6號）

　　21、《證券公司證券自營業務指引》（2005年11月11日  證監機構字[2005]126號）

　　22、《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》（2003年12月18日  證監會令第17號）

　　23、《上市公司治理準則》（2002年1月7日  證監會、國家經貿委  證監發[2002]1號）

　　24、《上市公司章程指引（2006年修訂）》（2006年3月16日 證監公司字[2006]38號）

　　25、《上市公司信息披露管理辦法》（2007年1月30日  證監會令第40號）

　　26、《上市公司收購管理辦法》（2006年7月31日  證監會令第35號）

　　27、《關于外國投資者并購境內企業的規定》（2006年8月8日  商務部、國資委、稅務總局、工商總局、證監會、外管局  商務部令2006年第10號）

　　28、《外國投資者對上市公司戰略投資管理辦法》（2005年12月31日  商務部、證監會、稅務總局、工商總局、外管局  商務部令2005年第28號）

　　29、《關于上市公司重大購買、出售、置換資產若干問題的通知》（2001年12月10日  證監公司字[2001]105號）

　　30、《上市公司回購社會公眾股份管理辦法（試行）》（2005年6月16日  證監發[2005]51號）

　　31、《關于規范上市公司對外擔保行為的通知》（2005年11月14日  證監會、銀監會  證監發[2005]120號）

　　32、《上市公司股權激勵管理辦法（試行）》（2005年12月31日  證監公司字[2005]151號）

　　33、《證券投資基金信息披露管理辦法》（2004年6月8日  證監會令第19號）

　　34、《證券投資基金銷售管理辦法》（2004年6月25日  證監會令第20號）

　　35、《證券投資基金運作管理辦法》（2004年6月29日  證監會令第21號）

　　36、《證券投資基金管理公司管理辦法》（2004年9月16日  證監會令第22號）

　　37、《證券投資基金管理公司治理準則（試行）》（2006年6月15日  證監基金字[2006]122號）

　　38、《證券投資基金行業高級管理人員任職管理辦法》（2004年9月22日  證監會令第23號）

　　39、《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》（2006年8月24日  證監會、人民銀行、外管局  證監會令第36號）

　　（五） 證券交易所規則

　　1、《上海證券交易所股票上市規則》（2006年5月19日  上海證券交易所）

　　2、《深圳證券交易所股票上市規則》（2006年5月19日  深圳證券交易所）

　　3、《上海證券交易所交易規則》（2006年5月15日  上海證券交易所）

　　4、《深圳證券交易所交易規則》（2006年5月15日  深圳證券交易所）