本大綱根據中國證券監督管理委員會令第39號《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》（以下簡稱《辦法》）的有關要求制定，用于指導證券公司高級管理人員資質測試工作。協會將根據證券市場法規和市場發展變化情況每年修訂大綱。

　　一、測試性質

　　根據《辦法》第十二條、第十三條的規定，擬取得證券公司董事長、副董事長、監事會主席和證券公司總經理、副總經理、財務負責人、合規負責人、董事會秘書，以及證券公司管理委員會、執行委員會和類似機構的成員（以下稱為經理層人員）任職資格的人員，須通過中國證監會認可的資質測試。因此，參加資質測試是申請證券公司董事長、副董事長、監事會主席和經理層人員任職資格的必要條件之一，通過本測試的人員可根據《辦法》的有關規定向中國證監會申請證券公司高級管理人員任職資格。

　　二、測試范圍

　　按照《辦法》的要求，測試范圍包括：

　　1、與證券公司經營管理有關的法律、法規、規章及規范性文件；

　　2、證券、金融基礎知識和業務知識；

　　3、企業管理基礎知識；

　　4、履行證券公司高級管理人員職責所必需的經營管理能力、執業技能和職業道德水準。

　　三、測試方式

　　測試采取培訓與測試相結合、筆試和面試相結合的方式。參加測試人員應當參加測試前培訓。筆試和面試的方式為：

　　1、筆試采用閉卷方式進行測試，滿分為70分，題型為單選題、多選題和問答題。單選題每題0.5分，共計20分；多選題每題1分，共計30分；問答題2-3題，共計20分。

　　2、面試采用小組座談方式。滿分為30分，重點考核參測人員的法規水平、業務素質和語言表達能力，上述三項各占10分。

　　3、測試及格分數線分別為：筆試42分，面試18分。筆試和面試必須同時及格，其中有任何一門未通過者，均為不合格。

　　四、筆試測試重點

　　（一）證券金融基礎知識

　　掌握股票、債券、證券投資基金及金融衍生產品的基本概念、主要類型和特征；掌握我國資本市場發展概況；熟悉我國證券市場監管體系；掌握我國證券經營機構監管法律體系；掌握我國證券發行制度和交易制度；掌握證券經營機構的設立、主要業務、內部控制和管理的要求；熟悉證券公司風險種類及風險防范；熟悉證券從業人員的道德規范和資格管理要求；掌握宏觀經濟分析的基本指標；熟悉宏觀經濟運行、經濟政策以及國際金融市場環境等與證券市場之間的關系；掌握財政政策、貨幣政策工具；掌握我國加入WTO對金融服務業開放的承諾。掌握IT治理的內涵、目標、作用和意義，掌握IT治理的核心問題，熟悉IT治理的五個關鍵決策及其相互關系；熟悉常用的IT治理決策模式和推進IT治理的十大原則，了解國內證券行業IT治理情況和問題；了解財務會計的基本知識；了解我國企業會計準則的基本準則；了解證券公司信息報送和披露有關要求；了解股指期貨、外匯管理及金融機構反洗錢的有關規定內容；掌握加強證券投資者教育的意義、目的和相關要求。

　　（二）法律法規及規范性文件

　　1、A類

　　（1）《公司法》（1993年12月29日通過，2005年10月27日最新修訂，2006年1月1日起施行）

　　掌握公司種類；掌握公司股東權利的內容；熟悉公司法人財產權概念；掌握關于公司經營原則的規定；熟悉分公司和子公司的法律地位；掌握公司對外投資和擔保的規定；熟悉關于禁止公司股東濫用權利的規定；熟悉有限責任公司股東會召集和主持制度的規定；掌握有限責任公司董事任期的規定；熟悉有限責任公司董事會的職權；掌握股份有限公司設立方式；掌握股份有限公司股東大會性質和地位；熟悉關于股份公司重大資產買賣和對外擔保的規定；熟悉關于股份公司累計投票制的規定；掌握關于股份公司董事會組成、任期和職權的規定；掌握股份有限公司董事長職權范圍；掌握關于禁止董、監事、高級管理人員占有公司資金的規定；掌握股份公司監事會組成及監事任期的規定；掌握關于公司董事、監事和高級管理人員的權利義務的規定；熟悉公司利潤分配的規定；熟悉高級管理人員、控股股東、實際控制人、關聯關系的界定。

　　（2）《證券法》（1998年12月29日通過，2005年10月27日最新修訂，2006年1月1日起施行）

　　掌握證券發行和交易的“三公”原則；掌握發行交易當事人的行為準則；掌握禁止欺詐、內幕交易和操縱證券交易市場行為的規定；掌握關于公開發行證券的規定；掌握股票發行依法核準的規定；掌握關于證券交易場所、交易方式的規定；掌握有關人員持有或買賣股票的限制性規定；熟悉關于短線交易及其歸入權的規定；熟悉關于證券上市審核的規定；掌握影響上市公司股票交易價格的重大事件；掌握證券交易中有關內幕交易的規定；掌握證券交易中操縱市場行為的界定；掌握證券交易中欺詐客戶行為的界定；熟悉禁止法人以個人名義開戶的規定；掌握關于證券公司設立條件的規定；掌握證券公司業務范圍的規定；掌握證券公司注冊資本最低限額的規定；掌握證券公司風險控制指標和禁止為其關聯人提供融資、擔保的有關規定；掌握證券公司董、監事、高級管理人員任職資格的規定；掌握關于證券投資者保護基金的規定；掌握關于證券公司健全內部控制制度、建立防火墻的規定；掌握證券公司從事證券自營業務的限制性的規定；掌握證券公司客戶交易結算資金和證券管理的規定；掌握證券公司不得接受客戶全權委托的規定；掌握關于證券公司及其股東、實際控制人向證券監管機構報送信息、資料的規定；掌握證券公司風險控制指標不符合規定時，國務院監管機構對其所采取的監管措施的規定；掌握關于對證券公司股東虛假出資、抽逃出資行為進行監管的規定；掌握關于證券公司董、監事、高級管理人員勤勉盡責義務的規定；掌握國務院監管機構對證券公司進行風險處置時可采取的監管措施的有關規定；掌握國務院證券監督管理機構依法履行職責有權采取的措施和被檢查、調查的單位及個人的配合義務。

　　（3）《證券公司監督管理條例》（2008年4月23日通過，2008年6月1日起施行）

　　掌握證券公司應當遵守的規定及誠信義務要求；掌握禁止證券公司股東和實際控制人濫用權利及損害客戶權益的規定；掌握證券公司設立與變更的相關規定；掌握證券公司股東出資的規定；掌握獲得持有證券公司5%以上股權的股東及實際控制人資格的規定；掌握證券公司設立時的業務范圍的規定；掌握證券公司變更公司章程重要條款的規定事項；掌握證券公司股權變動時應事先告知的情形；掌握證券公司合并、分立、停業、解散或者破產的相關規定；掌握證券公司及其境內分支機構的設立、變更、注銷登記的規定；掌握有關證券公司組織機構的相關規定；掌握有關證券公司董事會秘書的規定；掌握證券公司合規負責人的相關規定；掌握證券公司高管任職及離任的規定；掌握證券公司業務規則及風險控制的相關規定；掌握證券公司及其境內分支機構經營業務的規定；掌握證券公司防范和控制風險的規定；掌握關于證券公司客戶及其帳戶管理的規定；掌握證券公司客戶信息查詢、客戶服務等相關規定；掌握證券公司向客戶提供投資建議的禁止性規定；掌握證券公司經紀業務、自營業務、證券資產管理業務、融資融券業務規則及風險控制的相關規定；掌握關于客戶資產保護的相關規定；掌握證券公司客戶交易結算資金管理規定；掌握證券公司客戶資產托管的管理規定；掌握證券公司信息報送的主要內容和要求；掌握證券公司向社會公開披露信息的主要內容及要求；掌握國務院證券監督管理機構對證券公司的業務情況、財務狀況進行檢查可采取的措施；掌握國務院證券監督管理機構對證券公司責令其限期改正可采取的措施。

　　（4）《證券公司風險處置條例》（2008年4月23日通過，并于公布之日起施行）

　　掌握處置證券公司風險的總體原則；掌握對證券公司進行專項檢查及監控的情形；掌握證券公司需進行停業整頓的相關規定；掌握證券公司被國務院證券監督管理機構接管的情形；掌握證券公司向國務院證券監督管理機構申請行政重組條件、方式和期限的規定；掌握國務院證券監督管理機構依法撤銷證券公司業務許可的規定；掌握國務院證券監督管理機構撤銷證券公司的情形、條件及期限等相關規定；掌握對是否需要動用證券投資者保護基金的證券公司申請破產清算的不同規定；掌握國務院證券監督管理機構在處置證券公司風險工作中應履行的職責；掌握證券公司風險處置過程有關司法程序的規定；掌握證券公司風險處置過程中相關機構或人員的規定。

　　（5）《證券公司合規管理試行規定》（2008年7月14日公布，2008年8月1日起實施）

　　掌握證券公司合規、合規管理及合規風險的概念；掌握證券公司合規管理基本制度的有關內容；掌握證券公司合規管理的有效性及其評估要求；掌握要求證券公司設立合規總監的規定；掌握證券公司合規總監的任職條件；掌握證券公司聘任和解聘合規總監的相關要求；掌握證券公司合規總監不能履行職責或缺位情形的規定；掌握證券公司合規總監進行合規審查、合規檢查的規定；掌握合規總監對公司違法違規行為或合規風險隱患的處理規定；掌握證券公司合規總監的獨立性原則；掌握證券公司合規部門的相關規定；掌握證券公司合規報告的內容規定。

　　（6）《證券公司風險控制指標管理辦法》（2006年7月5日中國證券監督管理委員會第185次主席辦公會議審議通過，根據2008年6月24日中國證券監督管理委員會《關于修改〈證券公司風險控制指標管理辦法〉的決定》修訂，2008年12月1日施行）

　　掌握證券公司應計算凈資本和風險資本準備，編制凈資本計算表、風險資本準備計算表和風險控制指標監管報表并進行年度審計的規定；熟悉證券公司應確保各項風險控制指標在任一時點都符合標準的規定；掌握凈資本的概念和計算公式；熟悉計算凈資本應充分計提資產減值準備的規定；掌握關于證券公司從事一項或多項證券業務的凈資本標準的規定；掌握必須持續符合風險控制指標的標準；掌握證券公司經營自營業務、融資融券業務必須符合的條件；掌握中國證監會對風險控制指標設置的預警標準；掌握在凈資本計算表、風險資本準備計算表和風險控制指標監管報表上簽字的人員和相關的責任；熟悉關于證券公司應報告風險控制指標的規定；熟悉相關用語的含義。

　　（7）《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》（2006年11月30日公布，2006年12月1日起實施）

　　掌握證券公司高級管理人員的范圍；掌握董事、監事、高管人員應取得任職資格的規定；掌握不得擔任證券公司董事、監事、高管人員情形的規定；掌握董事、監事、高管人員任職資格的基本條件；掌握董事、監事、獨立董事、董事長、副董事長、監事會主席、高管人員、分支機構負責人任職資格的條件；掌握關于獨立董事不得存在可能妨礙獨立客觀判斷的規定；熟悉推薦人的條件和推薦意見的內容；掌握有關董事、監事、高管人員兼職的規定；熟悉有關董事、監事、高管人員應拒絕接受侵害公司利益或客戶合法權益的指令的規定；掌握有關董事、監事、高管人員禁止性行為的規定；熟悉有關取得董事、監事、經理層人員、分支機構負責人業務培訓的規定；熟悉有關派出機構對負有直接責任或領導責任的董事、監事、高管人員進行監管談話的規定；掌握證券公司風險控制指標不符合規定又未在限期內改正的，中國證監會可采取的限制性措施；掌握中國證監會認定證券公司董事、監事和高管人員為不適當人選情形的規定；熟悉證券公司不得聘用不適當人選擔任董事、監事和高管人員期限的規定；熟悉有關董事長、副董事長、高管人員辭職、解職或被撤銷任職資格應進行離任審計的規定；掌握證券公司董事、監事、高管人員違反法律、行政法規和中國證監會的規定、隱瞞有關情況或以虛假材料申請任職資格、以不正當手段取得任職資格的法律責任。

　　（8）《證券公司治理準則（試行）》（2003年12月15日公布，2004年1月15日起實施）

　　熟悉證券公司及其控股股東的誠信義務；掌握證券公司股東應當履行的出資義務；掌握證券公司股東出資違法違規行為的報告義務；熟悉證券公司股東享有的知情權；掌握證券公司董事會需特別披露與報告的事項；熟悉對證券公司的控股股東約束內容；掌握證券公司與其控股股東“六分開”、“三獨立”的要求；掌握證券公司與其股東或股東的關聯方之間的禁止行為；熟悉證券公司董事人數的規定；掌握證券公司董事會的職責；掌握獨立董事的職權；熟悉證券公司監事會的構成；掌握證券公司監事會的職權；熟悉證券公司經理層人員競業禁止行為的規定；掌握證券公司對客戶負有的誠信義務。

　　（9）《證券公司內部控制指引》（2003年12月15日公布，并于公布之日起施行）

　　掌握證券公司內部控制的基本要素；熟悉證券公司內部控制的基本原則；掌握證券公司確保客戶資產安全完整的禁止性行為；熟悉證券公司獨立運作的基本要求；熟悉證券公司變更會計政策的批準程序；熟悉證券公司對關鍵崗位人員的管理制度；掌握證券公司內部監督檢查部門的主要職責；熟悉證券公司董事會、監事會和經理人員的內部控制職責。

　　（10）《客戶交易結算資金管理辦法》（2001年5月16日公布，2002年1月1日起實施）

　　掌握客戶交易結算資金全額存管、單獨立戶、封閉運行的規定；掌握客戶交易結算資金與證券公司自有資金相互獨立、分別管理的規定；掌握客戶交易結算資金的涵義。

　　（11）《證券市場禁入規定》（2006年6月7日公布，2006年7月10日起實施）

　　掌握關于中國證監會可以采取證券市場禁入措施的人員和情形的規定；掌握關于市場禁入人員在禁入期間不得從事證券業務或擔任相關職務的規定；掌握對有關責任人員采取不同年限禁入措施的情形；掌握對有關責任人員可以單獨采取禁入措施或一并進行行政處罰或移送公安機關、檢察院的規定；熟悉可以對有關責任人員從輕、減輕或免于采取禁入措施情形的規定。

　　（12）《證券公司業務范圍審批暫行規定》（2008年10月30日公布，2008年12月1日起實施）

　　掌握證券公司對客戶提供證券投資咨詢服務無須取得證券投資咨詢業務資格的情形；掌握證券公司進行現金管理，將自有資金投資無須取得證券自營業務資格的情形；掌握證券公司經營創新業務的相關要求及制度規定；掌握存在控制關系的證券公司不得經營相同業務的規定；掌握證券公司增加業務種類應當符合的審慎性要求、提交材料及審批流程；熟悉證券公司換發經營證券業務許可證的相關規定。

　　2、B類

　　（1）《刑法》及其修正案關于證券犯罪的規定（2009年2月28日最新修訂，同日起實施）

　　掌握虛假出資罪的構成要件；掌握欺詐發行股票債券罪的構成要件；掌握提供虛假財務會計報告罪的構成要件；掌握擅自設立金融機構，偽造、變造轉讓金融機構經營業許可證罪的構成要件；掌握偽造變造股票債券罪的構成要件；掌握擅自發行股票債券罪的構成要件；掌握內幕交易、泄露內幕信息罪的構成要件；掌握編造并傳播影響證券交易虛假信息、誘騙他人買賣證券罪的構成要件；掌握操縱證券、期貨市場罪的構成要件；掌握擅自運用客戶資金或財產罪的構成要件；掌握洗錢罪的構成要件。

　　（2）《合同法》（1999年10月1日起實施）

　　熟悉合同當事人行使權利、履行義務應當遵循的原則；了解合同當事人訂立合同可以采用的形式；掌握合同內容應包括的一般條款；了解當事人訂立合同采取的方式；了解合同當事人不履行合同義務應承擔的違約責任；熟悉借款合同的形式和主要內容；熟悉借款人和貸款人的權利及義務；了解有關委托費用支付的規定；熟悉受托人、委托人的權利和義務；熟悉有關解除委托合同的規定；熟悉有關委托合同終止的規定；熟悉居間人和委托人的義務。

　　（3）《證券發行上市保薦業務管理辦法》（2008年8月14日中國證券監督管理委員會第235次主席辦公會議審議通過，根據2009年5月13日中國證券監督管理委員會《關于修改的決定》修訂，自2009年6月14日起施行）

　　熟悉發行人應當聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責的事項；掌握證券公司申請保薦機構資格應當具備的條件；熟悉保薦機構職責和保薦規程；掌握監管機構對違規保薦機構可以采取的行政監管和行政處罰措施。

　　（4）《首次公開發行股票并上市管理辦法》（2006年5月17日公布，2006年5月18日起實施）

　　掌握關于首次公開發行股票發行主體資格條件的規定；熟悉關于首次公開發行股票發行人在獨立性、規范運行、財務與會計規范性、募集資金運用方面的規定；熟悉關于首次公開發行股票發行程序的相關規定；熟悉關于首次公開發行股票信息披露的相關規定；熟悉關于首次公開發行股票在監管和處罰方面的相關規定。

　　（5）《上市公司證券發行管理辦法》（2006年5月6日公布，2006年5月8日起實施）

　　熟悉上市公司公開發行證券在組織和運行方面的規定；掌握公開發行證券的上市公司盈利能力可持續性、財務狀況、募集資金數額和使用的規定；掌握上市公司不得公開發行證券的禁止性規定；掌握上市公司發行可轉換公司債券、分離交易的可轉換公司債券的相關規定；掌握上市公司非公開發行股票的規定；掌握上市公司不得非公開發行股票的規定；掌握上市公司有關證券發行在信息披露方面的相關規定；掌握上市公司有關證券發行在監管和處罰方面的相關規定。

　　（6）《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》（2009年1月21日公布，自2009年5月1日起施行。）

　　掌握發行人申請首次公開發行股票并在創業板上市應當符合的條件；掌握保薦人保薦發行人發行股票并在創業板上市的職責。掌握保薦人及其保薦代表人信息披露及預披露相關責任的規定；熟悉發行人、保薦人及證券服務機構信息披露方式和時間的規定；熟悉發行人及有關的當事人為公開發行股票進行宣傳的禁止行為。掌握保薦人或其相關簽名人員違法違規的法律責任；掌握證券服務機構違法違規的法律責任；掌握證監會對相關機構和責任人員可以采取的監管措施。

　　（7）《創業板市場投資者適當性管理暫行規定》（2009年6月30日公布，自2009年7月15日起施行。）

　　掌握投資者參與創業板市場的條件；掌握證券公司建立健全創業板市場投資者適當性管理工作機制和業務流程的規定；掌握有關證券公司應與投資者書面簽訂《創業板市場投資風險揭示書》的規定；熟悉投資者應當配合證券公司開展投資者適當性管理工作的規定；掌握證券公司開展創業板市場投資者教育的有關規定；熟悉證券公司落實創業板市場投資者適當性管理工作、指定經理層高級管理人員和專門部門組織實施相關工作、完善客戶糾紛處理機制的有關規定；熟悉實施創業板市場投資者適當性管理和投資者教育工作的自律機構和監管措施；熟悉中國證監會對實施創業板市場投資者適當性管理及投資者教育工作的監管職責及可以采取的監管措施。

　　（8）《證券經紀人管理暫行規定》（2009年3月13日公布，2009年4月13日起實施）

　　掌握證券經紀人的概念；熟悉證券公司與證券經紀人簽訂委托合同的內容；熟悉證券公司對證券經紀人進行執業前培訓的要求；熟悉證券公司為證券經紀人進行執業注冊登記的規定；掌握證券經紀人根據證券公司授權可以從事的活動；掌握證券經紀人在執業中的禁止行為；熟悉證券公司應當建立健全信息查詢制度、客戶回訪制度、異常交易和操作監控制度、客戶投訴和糾紛處理機制的規定；掌握證券公司對證券經紀人在執業過程中違反相關法規的處理辦法；掌握證券公司按規定向監管部門報送證券經紀人管理年度報告的內容；熟悉證券公司應當將與證券經紀人有關的管理制度、證券經紀人制度啟動實施方案報監管部門備案的規定。

　　（9）《證券公司分類監管規定》（2009年5月26日公布，并自公布之日起施行）

　　熟悉證券公司分類工作必須堅持的原則；掌握評價證券公司風險管理能力所依據的指標；掌握評價證券公司市場競爭力所依據的業務；掌握評價證券公司持續合規狀況所依據的情況；掌握對證券公司評價計分的方法；熟悉證券公司因違法違規行為而被相應扣分的規定；熟悉證券公司因風險管理能力薄弱而被相應扣分的規定；熟悉證券公司因市場競爭力符合一定條件而被相應加分的規定；熟悉證券公司申請專業評價機構對其進行專業評價的規定；掌握根據證券公司評價計分高低而分類的級別；熟悉將證券公司類別下調等級的情形；熟悉證券公司分類評價的程序；熟悉證券公司分類結果的使用規定。

　　（10）《證券公司設立子公司試行規定》（2007年12月28日公布，2008年1月1日起實施）

　　掌握證券公司與其子公司不得同業競爭的規定；掌握證券公司與其他投資者共同出資設立子公司的規定；掌握證券公司設立子公司應當符合的審慎性要求；掌握可以申請擴大業務范圍的證券公司子公司的條件規定；掌握證券公司子公司的股東表決權的相關規定；掌握證券公司應對子公司提供有關支持和服務的規定；掌握證券公司不得損害子公司合法權益的規定；掌握對證券公司子公司內部控制和風險管理的相關規定；掌握證券公司通過受讓、認購股權等方式控股其他證券公司的規定。

　　（11）《證券公司分公司監管規定（試行）》（2008年5月13日發布并實行）

　　掌握證券公司授權其分公司經營業務的規定；掌握證券公司申請設立分公司應當符合的審慎性要求；掌握證券公司變更分公司相關事項應當報證監會及其派出機構批準的規定；掌握證券公司應當對分公司的業務活動、信息技術系統實行集中統一管理的規定；熟悉證券公司分公司的業務活動、負責人應當接受分公司所在地證監局的監管的規定。

　　（12）《關于進一步規范證券營業網點的規定》（《2008年5月16日證監會公告[2008]21號公布實施，2009年10月15日根據《關于修改〈關于進一步規范證券營業網點的規定〉的決定》（證監會公告[2009]27號）修訂，自2009年11月1日起施行）

　　掌握證券公司申請設立證券營業部應當符合的審慎性要求；掌握擬設證券營業部應當具備的條件；熟悉證券公司申請設立證券營業部的程序；掌握證券服務部規范和違規營業網點清理的要求；掌握證券公司收購證券營業部的條件；熟悉證券營業部不得異地遷址的規定。

　　（13）《證券公司證券自營業務指引》（2003年12月23日公布，2004年2月1日起實施）

　　掌握證券公司自營業務的機制和決策體制；掌握自營業務相關部門的地位和職責；掌握關于建立健全自營業務授權制度的規定；熟悉自營業務和資金出入必須以公司名義進行、應獨立清算的規定；掌握自營業務建立防火墻制度的規定；掌握自營業務相關部門相互獨立的規定；熟悉風險監控部門建立風險監控報告機制的規定；熟悉有關自營業務內部報告和信息報告制度的規定；熟悉有關用語的定義。

　　（14）《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》（2003年12月18日公布，2004年2月1日起實施）

　　熟悉證券公司從事客戶資產管理業務基本要求；掌握客戶資產管理業務的類型；熟悉集合資產管理計劃的類型；掌握證券公司從事客戶資產管理業務條件；掌握證券公司從事客戶資產管理業務的禁止性行為；熟悉客戶對資產來源及用途合法性承諾的規定，禁止非法匯集他人資金參與集合資產管理計劃的規定；掌握定向資產管理業務的資產獨立、分賬管理原則；掌握集合資產管理業務的資產獨立、分賬管理原則。

　　（15）《證券公司融資融券業務試點管理辦法》（2006年6月30日公布，2006年8月1日起實施）

　　掌握融資融券業務的概念；掌握證券公司申請融資融券業務試點應當具備的條件；掌握證券公司經營融資融券業務在證券登記結算機構和商業銀行開立賬戶的規定；掌握證券公司應與客戶簽訂融資融券合同的規定；掌握有關融資、融券期限和融資利率的規定；掌握證券公司向客戶收取保證金的規定；掌握融資融券所生債權擔保物的規定；掌握有關證券公司受托持有證券權益處置的規定；熟悉證券公司報告融資融券交易信息的規定；掌握對違反規定的證券公司或其分支機構處罰的規定。

　　（16）《最高人民法院關于凍結、扣劃證券交易結算資金有關問題的通知》（2004年11月9日公布， 通知自發布之日起執行）

　　熟悉人民法院不得凍結、扣劃證券交易結算資金的情形。

　　（17）《外資參股證券公司設立規則》（2002年6月1日證監會令第8號公布，根據2007年12月28日中國證券監督管理委員會《關于修改的決定》修訂）

　　掌握外資參股證券公司的設立方式；熟悉目前外資參股證券公司境內外股東權益比例的有關規定。

　　（18）《證券公司定向資產管理業務實施細則（試行）》（2008年5月31日公布，2008年7月1日起實施）

　　掌握證券公司定向資產管理業務盡職調查及風險揭示的規定；掌握證券公司定向資產管理業務客戶資產獨立核算和分帳管理的規定；掌握證券公司定向資產管理業務內部控制的相關規定；掌握證券公司開展定向資產管理業務的禁止行為規定；掌握證券公司定向資產管理業務監督管理的規定。

　　（19）《證券公司集合資產管理業務實施細則（試行）》（2008年5月31日公布，2008年7月1日起實施）

　　掌握證券公司集合資產管理業務風險揭示的相關規定；掌握證券公司集合資產管理業務風險管理與內部控制的相關規定；熟悉證券公司集合資產管理業務的禁止行為規定；熟悉中國證監會及其派出機構對證券公司集合資產管理業務違規行為采取的監管措施。

　　3、C類

　　（1）《證券投資基金法》（2003年10月28日通過， 2004年6月1日起實施）

　　掌握基金運作的方式；熟悉基金財產的獨立性要求；熟悉基金財產債權債務的獨立性意義；掌握設立基金管理公司的條件；熟悉基金管理人的禁止行為。

　　（2）《擔保法》（1995年6月30日通過， 1995年10月1日起實施）

　　熟悉擔保的方式；熟悉擔保合同的性質；掌握成為保證人的資格條件；熟悉保證人承擔連帶責任的規定；掌握保證擔保的范圍；掌握抵押財產的范圍；掌握抵押擔保的范圍；掌握質押擔保的范圍。

　　（3）《證券投資者保護基金管理辦法》（2005年6月30日公布， 2005年7月1日起實施）

　　熟悉證券投資者保護基金公司的職責；熟悉基金的來源和用途。

　　（4）《關于證券公司繳納證券投資者保護基金有關事項的補充規定》（2009年5月26日公布，并自公布之日起施行）

　　掌握證券公司應按照營業收入計繳證券投資者保護基金的規定；熟悉證券公司符合條件的可從證券投資者保護基金計繳基數中扣除一定項目的規定。

　　（5）《證券公司債券管理暫行辦法》（2004年10月18日最新修訂，同日起實行）

　　掌握證券公司債券發行方式；掌握證券公司公開發行債券的條件；掌握證券公司定向發行債券的條件；熟悉證券公司發行債券募集資金使用的規定；掌握證券公司債券發行擔保的規定；掌握證券公司債券發行人設立專項償債賬戶的規定；熟悉證券公司債券發行人降低償付風險措施的規定。

　　（6）《證券公司短期融資券管理辦法》（2004年10月18日發布， 2004年11月1日起實行）

　　掌握證券公司短期融資券的含義；熟悉證券公司短期融資券發行和交易的場所；掌握證券公司發行短期融資券的條件；熟悉證券公司發行短期融資券規模的規定；熟悉證券公司短期融資券期限的規定；掌握證券公司發行短期融資券募集資金用途的規定。

　　（7）《證券公司股票質押貸款管理辦法》（2004年11月2日發布， 自發布之日起執行）

　　掌握證券公司可以將股票質押貸款，并辦理相關登記手續的規定。

　　（8）《關于證券公司擔保問題的通知》（2001年4月24日發布）

　　掌握證券公司提供擔保額的上限。

　　（9）《證券公司年度報告內容與格式準則》（2002年12月27日發布，2008年1月14日修訂）

　　掌握證券公司年度報告的審計要求及報送時間要求；熟悉證券公司董事會及董事對編制證券公司年度報告的相關責任。

　　（10）《證券公司融資融券業務試點內部控制指引》（2006年6月30日公布， 2006年8月1日起實施）

　　掌握證券公司應健全業務隔離制度的規定；掌握證券公司應對融資融券業務實行集中統一管理的規定；掌握證券公司應建立融資融券業務決策與授權體系的規定；掌握應加強對分支機構融資融券業務控制的規定；熟悉關于建立客戶選擇和授信制度的規定；熟悉證券公司應向客戶履行告知義務的規定；熟悉為客戶開立實名信用證券賬戶和實名信用資金賬戶的規定；熟悉監控客戶擔保物價值和通知客戶補足擔保物的規定；熟悉關于強制性平倉的規定；掌握應建立融資融券業務集中風險監控系統的規定；掌握應采取有效措施保障客戶資產安全的規定；熟悉應加強對融資融券業務風險監控和業務稽核的規定。

　　（11）《上市公司信息披露管理辦法》（2007年1月30日發布，自發布之日起施行）

　　掌握上市公司信息披露的一般規定；熟悉關于上市公司招股說明書、募集說明書與上市公告書的規定；熟悉關于上市公司定期報告的規定；掌握關于上市公司臨時報告的規定；掌握上市公司信息披露事務管理的規定；熟悉對上市公司信息披露監督管理與法律責任的規定。

　　（12）《關于加強上市證券公司監管的規定》（2009年4月3日公布，自公布之日起施行）

　　掌握證券公司首次公開發行并上市和上市后再融資行為的規定；掌握有關持有或變更上市證券公司5%以上股權的股東、實際控制人的有關的規定；掌握上市證券公司編制上市公司年報和證券公司監管年報的規定；掌握上市證券公司披露持有其他上市公司股權等情況的有關規定；熟悉上市證券公司重大對外投資包括證券自營信息披露的有關規定；熟悉上市證券公司發生公司或者高管特定變化情況時，需要通知全體股東并及時公告的規定；熟悉持有上市證券公司5%以上股份的股東、實際控制人在出現特定情況時應當及時通知證券公司的規定；掌握上市證券公司披露其風險控制指標變化、被采取的監管措施等重大事項的規定。

　　五、面試重點

　　面試重點如下，參測人員應結合現行法規和本單位的實際情況進行回答。

　　1、證券公司治理結構的關鍵因素；

　　2、證券公司風險內部控制的重要性；

　　3、證券公司內控治理機制的核心內容；

　　4、證券公司主要面臨的業務風險；

　　5、證券公司風險控制指標體系的建立與證券公司規范發展的關系；

　　6、人力資源管理和有效的員工的激勵約束機制在證券公司發展中的作用；

　　7、個人誠信與證券公司發展、證券市場發展之間的關系；

　　8、其他。