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證券從業(yè)資格考試2010復(fù)習指導(dǎo):《投資基金》三(1)

來源: 互聯(lián)網(wǎng) 編輯: 2010/07/23 15:47:35  字體:

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  第三章 基金的募集、交易與登記

  第一節(jié) 封閉式基金的募集與交易

  一、封閉式基金的募集程序

  封閉式基金的募集要經(jīng)過申請、核準、發(fā)售、備案、公告五個程序。

  二、封閉式基金募集申請文件

  申請募集封閉式基金應(yīng)提交的主要文件包括:基金申請報告、基金合同草案、基金托管協(xié)議草案、招募說明書草案等。

  三、募集申請的核準

  根據(jù)《證券投資基金法》的要求,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理封閉式基金募集申請之日起6個月內(nèi)作出核準或者不予核準的決定。

  四、封閉式基金份額的發(fā)售

  基金管理人應(yīng)當自收到核準文件之日起6個月內(nèi)進行封閉式基金份額的發(fā)售。目前,我國封閉式基金的募集期限一般為3個月。基金管理人應(yīng)當在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說明書、基金合同。

  封閉式基金份額的發(fā)售,由基金管理人負責辦理。

  在發(fā)售方式上,主要有網(wǎng)上發(fā)售與網(wǎng)下發(fā)售兩種方式。

  網(wǎng)上發(fā)售是指通過與證券交易所的交易系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的全國各地證券營業(yè)部,向公眾發(fā)售基金份額的發(fā)行方式。

  網(wǎng)下發(fā)售方式是指通過基金管理人指定的營業(yè)網(wǎng)點和承銷商的指定賬戶,向機構(gòu)或個人投資者發(fā)售基金份額的方式。

  封閉式基金在基金募集期間募集的資金應(yīng)當存入專門賬戶,在基金募集行為結(jié)束前,任何人不得動用。

  【例1·單選題】根據(jù)有關(guān)規(guī)定,我國封閉式基金的募集期限為( )內(nèi)。

  A.一個月

  B.二個月

  C.三個月

  D.四個月

  答案:C

  五、封閉式基金的合同生效

  合同生效的三個條件:

  (1)封閉式基金募集期限屆滿,基金份額總額達到核準規(guī)模的80%以上;

  (2)基金份額持有人人數(shù)達到200人以上;

  (3)基金管理人應(yīng)當自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資。

  自收到驗資報告之日起10日內(nèi),向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)提交備案申請和驗資報告,辦理基金備案手續(xù),刊登基金合同生效公告。

  基金募集失敗,基金管理人應(yīng)承擔責任:

  (1)固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用;

  (2)在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項,并加計銀行同期存款利息。

  【例2·單選題】封閉式基金募集不成功,( )必須承擔基金募集費用。

  A.基金發(fā)起人

  B.基金持有人

  C.基金托管人

  D.基金管理人

  答案:D

  六、封閉式基金的交易

  (一)上市交易的條件

  (1)基金份額總額達到核準規(guī)模的80%以上;

  (2)基金合同期限為5年以上;

  (3)基金募集金額不低于2億元人民幣;

  (4)基金份額持有人不少于1000人;

  (5)基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。

  (二)交易賬戶的開立(比較嚴格,只能是一個以及一一對應(yīng))

  基金賬戶只能用于基金、國債及其他債券的認購交易。

  每個有效證件只允許開設(shè)1個基金賬戶,已開設(shè)證券賬戶的不能再重復(fù)開設(shè)基金賬戶。每位投資者只能開設(shè)和使用1個資金賬戶,并只能對應(yīng)1個股票賬戶或基金賬戶。

  股票賬戶卡或基金賬戶卡+身份證——開設(shè)資金賬戶

  (三)交易規(guī)則(同股票)

  1.交易時間:封閉式基金的交易時間為每周一至周五,每天上午9:30-11:30、下午1:00-3:00.

  2.交易原則:封閉式基金的交易遵從“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則。

  3.交易方式:我國封閉式基金的交易采用電腦集合競價和連續(xù)競價兩種方式。集合競價是指對一段時間內(nèi)接收的買賣申報一次性集中撮合的競價方式。連續(xù)競價是指對買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式。

  提示:

  封閉式基金交易的漲跌幅比例為10%(基金上市首日除外,無漲跌幅限制)。

  封閉式基金的交收同A股一樣實行T+1交割、交收。

  (四)交易費用

  我國基金交易傭金不得高于成交金額的0.3%,不足5元的按5元收取。

  上海證券交易所還按成交面值的0.05%收取登記過戶費,由證券商向投資者收取。該項費用由證券登記公司與證券公司平分。

  在上海、深圳證券交易所上市的封閉式基金不收取印花稅。

  (五)基金指數(shù)

  派許指數(shù)(派氏指數(shù)):報告期;

  拉斯貝爾指數(shù)(拉氏指數(shù)):基期

  上證基金指數(shù)計算方法采用派許指數(shù),以基金份額總額為權(quán)數(shù)。以2000年5月8日為基日,以該日所有證券投資基金市價總值為基值,基日指數(shù)為1000點。

  深證基金指數(shù)計算方法采用派許指數(shù),以基金份額總額為權(quán)數(shù)。以2000年6月30日為基日,以該日所有證券投資基金市價總值為基值,基日指數(shù)為1000點。

  (六)折(溢)價率

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