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第四節(jié) 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入條件與職責(zé)(重點(diǎn))
一、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入條件
1.商業(yè)銀行申請(qǐng)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格條件(9點(diǎn))
第一,資本充足率符合國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定;
第二,有專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的部門(mén);
第三,財(cái)務(wù)狀況良好,運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定,最近3年內(nèi)沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰。
第四,具有健全的法人治理機(jī)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度,并得到有效執(zhí)行。
第五,有與基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和其他設(shè)施。
第六,有安全、高效的辦理基金發(fā)售、申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施,基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的技術(shù)系統(tǒng)已與基金管理人、基金托管人、基金登記機(jī)構(gòu)相應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行了聯(lián)機(jī)、聯(lián)網(wǎng)測(cè)試,測(cè)試結(jié)果符合國(guó)家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn);
第七,制定了完善的業(yè)務(wù)流程、銷(xiāo)售人員執(zhí)業(yè)操守、應(yīng)急處理措施等基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)管理制度。
第八,公司及其主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的部門(mén)取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門(mén)人員人數(shù)的1/2,部門(mén)的管理人員已取得基金從業(yè)資格,熟悉基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù),并具備從事2年以上基金業(yè)務(wù)或者5年以上證券、金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷;
第九,中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
2.證券公司申請(qǐng)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格條件:8點(diǎn)+4點(diǎn)
3.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格條件:8點(diǎn)+2點(diǎn)+4點(diǎn)
4.專(zhuān)業(yè)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格條件:5點(diǎn)+2點(diǎn)+2點(diǎn)+4點(diǎn)
二、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)職責(zé)規(guī)范 (4點(diǎn))
1.簽訂代銷(xiāo)協(xié)議,明確委托關(guān)系。
2.基金管理人應(yīng)制定業(yè)務(wù)規(guī)則并監(jiān)督實(shí)施。
3.建立相關(guān)制度。
4.嚴(yán)格賬戶(hù)管理。
【例3·判斷題】只有在取得了中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后,相關(guān)金融機(jī)構(gòu)才能對(duì)基金進(jìn)行代銷(xiāo)活動(dòng)。
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