掃碼下載APP
及時接收最新考試資訊及
備考信息
第七節 開放式基金份額的登記
開放式基金份額的登記,是指投資認購基金份額后,由登記機構為投資者建立基金賬戶,在投資者的基金賬戶中進行登記,表明投資者所持有的基金份額。
基金登記機構不但負責基金份額的登記工作,而且還承擔著與基金份額登記有關的份額存管、資金清算和資金交收等業務。登記機構對確保開放式基金的健康運作有著重要的作用。從國外的情況看,登記機構承擔的工作包括:
第一,對基金份額的申購、贖回、轉換進行確認與登記;
第二,負責紅利的發放或紅利的再投資;
第三,根據基金申購與贖回的情況,完成與銷售機構和托管銀行之間的資金劃撥;
第四,向投資者報告賬戶的業績表現,接受投資者的電話咨詢,郵寄基金報表、分紅通知、稅務處理資料等。
二、開放式基金登記機構及其職責
我國《證券投資基金法》規定,開放式基金的登記業務可以由基金管理人辦理,也可以委托中國證監會認定的其他機構辦理。
代辦登記業務的機構可以接受基金管理人的委托,開辦下列業務:
(1)建立并管理投資者基金份額賬戶;
(2)負責基金份額登記;
(3)確認基金交易;
(4)代理發放紅利;
(5)建立并保管基金投資者名冊;
(6)基金合同或者登記代理協議規定的其他職責。
三、基金登記流程
基金登記過程實際上是登記機構通過登記系統對基金投資者所投資基金份額及其變動的確認、記賬的過程。
四、申購、贖回資金清算流程
基金份額申購、贖回的資金清算是根據登記機構確認的投資者申購、贖回數據信息進行的。
由于基金申購、贖回的資金清算依據登記機構的確認數據進行,資金的匯劃要落后于投資者的申購、贖回申請。為保護基金持有人的利益,有關法規明確規定,基金管理人應當自收到投資者申購、贖回申請之日起3個工作日內,對該申購、贖回的有效性進行確認。申購款應于5日內到達基金在銀行的存款賬戶,贖回款于7日到達投資者基金賬戶。
目前我國各基金申購、贖回的資金和申購款一般在T+2日內到達基金銀行存款賬戶,贖回款于T+3日內從基金銀行存款賬戶劃出。對于貨幣市場基金,一般T+1日從基金銀行存款賬戶劃出,最快可以劃出當天到達投資者資金賬戶。
Copyright © 2000 - m.electedteal.com All Rights Reserved. 北京正保會計科技有限公司 版權所有
京B2-20200959 京ICP備20012371號-7 出版物經營許可證 京公網安備 11010802044457號
套餐D大額券
¥
去使用 主站蜘蛛池模板: 日本黄xxxxxxxxx100| 男女搞网站 | 一区二区不卡视频 | 最新国产精品精品视频 | 在线国产网站 | 午夜精品久久久久久99热软件 | av福利在线播放 | 成人午夜网 | 午夜日韩在线 | 最新中文字幕在线观看 | 色婷婷国产精品免费网站 | 欧美三级精品 | 日本一二三区视频在线 | 成人国产一区 | 国产精选第一页 | 日韩欧美一区二区视频 | 亚洲精品一区二区三区中文字幕 | 成人欧美一区二区三区在线播放 | 免费福利视频一区二区三区 | 少妇av一区二区三区 | 日韩欧美精品在线视频 | 亚洲福利小视频 | 国产一区二区黄 | 成人区精品一区二区婷婷 | 国产精品成| 黄色网页大全 | 日本免费视频 | 亚洲女人天堂成人av在线 | 精品视频免费观看 | 成人cijilu福利区在线观看 | 亚洲自拍小视频 | 成人久久电影 | 国产伦精品一区二区三区免费 | 天堂中文在线观看 | 99麻豆久久久国产免费福利精品 | 午夜精品久久久久久久99无限制 | 欧美日韩免费一区 | 国产精品久久99 | 日本一区二区三区免费在线观看 | a天堂视频 | 成人在线免费视频 |