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證券從業資格考試2010復習指導：《投資基金》十（2）
第二節 基金監管機構和自律組織
一、中國證監會對基金市場的監管
（一）基金監管部的職能及對基金市場的監管
基金監管部主要通過市場準入監管與日常持續監管兩種方式實現基金監管。市場準入監管主要指對基金從業機構及高級管理人員的資格審核。非現場檢查就是通過報備制度，由基金從業機構向基金監管部定期或不定期報送各種書面報告，基金監管部通過審閱并分析這些報告，及時發現并處理有關違規事件，保證法規的有效執行。現場檢查主要側重于對從業機構內部控制和財務狀況進行檢查。
二、中國證券業協會的行業自律管理
中國證券業協會是具有獨立法人地位的、由經營證券業務的金融機構自愿組成的行業性自律組織。
2001年8月，中國證券業協會基金公會成立。2002年12月，中國證券業協會證券投資基金業委員會成立。2007年，中國證券業協會設立了基金公司會員部，負責基金管理公司和基金托管銀行特別會員的聯絡與業務交流工作，并協助基金業委員會工作。
（一）基金業委員會的職責與作用
基金業委員會作為基金業市場創新的主體和推動誠信自律的組織者，在促進行業自律與發展、增進業內溝通、維護行業合法利益和推動業務創新等方面發揮著積極作用。
三、證券交易所的自律管理
（一）對基金上市交易的管理
證券交易所通過制定《證券投資基金上市規則》，對基金當事人實行自律管理。
（二）對基金投資行為進行監控
證券交易所對基金投資行為的監控包括兩個方面：一是對投資者買賣基金交易行為的合法、合規性進行監控；二是對證券投資基金在證券市場的投資行為進行監控。
證券交易所在日常監控中發現基金異常交易行為時，將視情況采取電話提示、書面警告、約見談話、公開譴責等措施，并在采取相關措施的同時報告中國證監會。
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