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《證券發行與承銷》第1章習題（5）
11.企業債券發行人向交易所申請上市，必須由交易所認可的1～2個機構推薦，并出具上市推薦書。上市推薦人應當符合下列（ ）條件。
A.具有交易所會員資格
B.具備股票主承銷商資格，且信譽良好
C.最近1年內無重大違法、違規行為
D.負責推薦工作的主要業務人員熟悉交易所章程及相關業務規則
12.證券公司必須持續符合的風險控制指標標準有（ ）。
A.凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于10%
B.凈資本與凈資產的比例不得低于40%
C.凈資產與負債的比例不得低于20%
D.凈資本與負債的比例不得低于8%
13.根據《證券公司管理辦法》的規定，投資銀行部門應當（ ）。
A.建立嚴格的項目風險評估體系和項目責任管理制度
B.建立科學的發行人質量評價體系
C.強化風險責任制
D.建立嚴密的內核工作規則與程序
14.保薦代表人出現下列（ ）情形之一的，中國證監會撤銷其保薦代表人資格；情節嚴重的，對其采取證券市場禁人的措施。
A.參與組織編制的與保薦工作相關文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏
B.通過從事保薦業務謀取不正當利益
C.本人及其配偶持有發行人的股份
D.唆使、協助或者參與發行人干擾中國證監會及其發行審核委員會的審核工作
15.證券公司應建立與投資銀行項目相關的中介機構評價機制，加強同（ ）等中介機構的協調配合。
A.稅務事務所
B.律師事務所
C.會計師事務所
D.評估機構
16.保薦制度主要包括（ ）。
A.建立獨立董事制度
B.明確保薦期限
C.確立保薦責任
D.建立保薦機構和保薦代表人的注冊登記管理制度
17.證券公司有下列（ ）行為之一的，除承擔《證券法》規定的法律責任外，自中國證監會確認之日起36個月內不得參與證券承銷。
A.承銷未經核準的證券
B.在承銷過程中，進行虛假或誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，以不正當手段誘使他人申購股票
C.在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏
D.在承銷過程中不按規定披露信息
18.核準制與行政審批制相比，具有（ ）特點。
A.由保薦機構培育、選擇和推薦企業，增強了保薦機構的責任
B.由企業根據資本運營的需要選擇企業發行股票的規模
C.發行審核將逐步轉向強制性信息披露和合規性審核
D.由主承銷商向機構投資者進行詢價
19.保薦期間分為（ ）。
A.持續推薦階段
B.盡職調查階段
C.持續督導階段
D.盡職推薦階段
20.中國證監會的非現場檢查包括（ ）。
A.證券公司的年度報告
B.董事會報告
C.制度與人員的檢查
D.財務報表附注
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