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2011證券從業考試《發行與承銷》模擬試題（9）
21、證券公司應建立完善的承銷風險評估與處理機制，通過（ ）有效控制包銷風險。
A、事先評估
B、制訂風險處置預案
C、建立獎懲機制考試大論壇
D、擴大分銷渠道
22、網下發行方式主要的缺點是（ ）。
A、發行環節多
B、認購成本高
C、社會工作量大、效率低
D、吸收居民儲蓄資金作用不如網上發行明顯
23、毒丸策略包括（ ）。
A、股票毒丸計劃
B、人員毒丸計劃
C、資產毒丸計劃
D、負債毒丸計劃
24、經并購重組委員會審核后獲得核準的重大資產重組實施完畢后，上市公司申請公開發行新股或者公司債券，同時符合（ ）條件的，本次重大資產重組前的業績在審核時可以模擬計算。
A、進入上市公司的資產是完整經營實體
B、在進入上市公司前已在同一實際控制人之下持續經營不足兩年
C、本次重大資產重組實施完畢后，重組方的承諾事項已經如期履行，上市公司經營穩定、運行良好
D、本次重大資產重組實施完畢后，上市公司和相關資產實現的利潤達到盈利預測水平
25、不得擔任獨立董事的人員是（ ）。
A、在上市公司或者其附屬企業任職的人員及其直系親屬和主要社會關系
B、直接或間接持有上市公司已發行股份l%以上或者是上市公司前10名股東中的自然人股東及其直系親屬
C、在直接或間接持有上市公司已發行股份l%以上的股東單位或者在上市公司前5名股東單位任職的人員及其直系親屬
D、為上市公司或者其附屬企業提供財務、法律、咨詢等服務的人員
26、布萊克一斯科爾斯模型的假設前提有（ ）。
A、股票可被自由買進或賣出
B、期權是歐式期權，在期權到期日前，股票無股息支付
C、存在一個固定的、無風險的利率，投資者可以此利率無限制地借入或貸出
D、不存在影響收益的任何外部因素，股票收益僅來自價格變動，股票的價格變動成正態分布
27、企業債券發行人向交易所申請上市，必須由交易所認可的l～2個機構推薦，并出具上市推薦書，上市推薦人應當符合下列（ ）條件。
A、具有交易所會員資格
B、最近3年內無重大違法、違規行為
C、具備股票主承銷商資格，且信譽良好
D、負責推薦工作的主要業務人員熟悉交易所章程及相關業務規則
28、H股上市的有關文本包括（ ）。
A、招股說明書
B、認購申請書
C、董事及監事聲明
D、物業評估報告
29、若發行人有充分依據證明第1號準則要求披露的（ ）信息，發行人可向中國證監會申請豁免披露。
A、涉及國家機密的
B、商業秘密
C、因披露可能導致其違反國家有關保密法律法規規定的
D、因披露可能導致嚴重損害公司利益的
30、招股說明書必須對（ ）進行披露。
A、公司規模
B、法律、法規、規章
C、上市規則要求的各項內容
D、保薦人
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