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2011證券從業《投資基金》第十章第三節考點

來源: 正保會計網校論壇 編輯: 2011/11/11 15:13:21  字體:

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第三節 基金服務機構監管

  一、對基金管理公司的監管

  (一)市場準入等行政許可事項的審批

  (二)基金管理公司的日常運作的持續監管

  1.公司治理監管

  2.內部控制監管

  3.經營運作

  (三)日常監督的主要方式與處罰措施

  二、對基金托管銀行的監管

  (一)市場準入監管

  (二)日常監管

  三、對基金銷售機構、注冊登記機構的監管

  (一)基金代銷機構市場準入監管

  (二)基金注冊登記機構準入監管

  (三)對基金銷售機構的日常監管

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