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2012年證券從業《投資基金》輔導之基金服務機構監管

來源: 正保會計網校論壇 編輯： 2011/12/14 09:56:11　 字體：大小

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　　一、對基金管理公司的監管

　　（一）市場準入等行政許可事項的審批

　　（二）基金管理公司的日常運作的持續監管

　　1.公司治理監管

　　2.內部控制監管

　　3.經營運作

　　（三）日常監督的主要方式與處罰措施

　　二、對基金托管銀行的監管

　　（一）市場準入監管

　　（二）日常監管

　　三、對基金銷售機構、注冊登記機構的監管

　　（一）基金代銷機構市場準入監管

　　（二）基金注冊登記機構準入監管

　　（三）對基金銷售機構的日常監管

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