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2012年證券從業《發行與承銷》知識點練習4
知識點
證券公司承銷業務的風險控制
建立以凈資本為核心的風險控制指標體系。
理解凈資本概念：根據證券公司的業務范圍和公司資產負債的流動性特點，在凈資產的基礎上對資產負債表等項目和有關業務進行風險調整后得出的綜合性風險控制指標。
風險控制指標標準
經營證券經紀業務的，凈資本額不得低于人民幣2000萬元；
經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，凈資本額不得低于5000萬元；
經營經紀業務，同時經營承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，凈資本不得低于1億元；
經營證券承銷與保薦、自營、資產管理、其他證券業務中兩項及兩項以上的，凈資本不得低于2億元。
?。ㄗⅲ罕苊饣煜C券公司的資本金要求：
證券公司經營單項證券承銷與保薦業務的，注冊資本最低限額為人民幣1億元；經營證券承銷與保薦業務且經營證券自營、證券資產管理、其他證券業務中一項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元）
掌握持續符合風險控制指標標準。
練習題
【例1.多選題】關于證券公司必須持續符合的風險控制指標標準，下列說法正確的有（ ）。
A.凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于l0%
B.凈資本與凈資產的比例不得低于40%
C.凈資產與負債的比例不得低于20%
D.凈資本與負債的比例不得低于18%
【例2.判斷題】證券公司承銷股票的，應當按承擔包銷業務的承銷金額的10%計算風險準備。 （?。?/p>
【例1·正確答案】BC
【例2·正確答案】對
【我要糾錯】 責任編輯：夢小晨
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