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2012年證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》知識(shí)點(diǎn)練習(xí)6
知識(shí)點(diǎn)
投資銀行業(yè)務(wù)的監(jiān)管
（1）主體：中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（2）監(jiān)管形式：定期或不定期、現(xiàn)場(chǎng)或非現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行檢查。現(xiàn)場(chǎng)檢查：證券承銷業(yè)務(wù)的合規(guī)性、正常性和安全性是檢查的重要內(nèi)容，現(xiàn)場(chǎng)檢查包括對(duì)機(jī)構(gòu)、制度與人員的檢查和對(duì)業(yè)務(wù)的檢查。
練習(xí)題
【例1.單選題】中國(guó)證監(jiān)會(huì)的現(xiàn)場(chǎng)檢查包括（ ）。
A.機(jī)構(gòu)、體制與人員的檢查
B.財(cái)務(wù)處理辦法的檢查
C.規(guī)章制度的檢查
D.機(jī)構(gòu)、制度、人員的檢查和業(yè)務(wù)的檢查
【例2.判斷題】保薦機(jī)構(gòu)、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人或者內(nèi)核負(fù)責(zé)人在1個(gè)自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計(jì)5次以上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可暫停保薦機(jī)構(gòu)的資格3個(gè)月。 （ ）
【例1·正確答案】D
【例2·正確答案】對(duì)
【我要糾錯(cuò)】 責(zé)任編輯：夢(mèng)小晨
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