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2012年證券從業(yè)《證券交易》知識點(diǎn)練習(xí)17
知識點(diǎn)
掌握我國證券托管制度的內(nèi)容
（1）對于在上海證券交易所交易的證券，其托管制度和指定交易制度聯(lián)系在一起。
所謂指定交易，是指凡在上海證券交易所市場進(jìn)行證券交易的投資者，必須事先指定上海證券交易所市場某一交易參與人，作為其證券的唯一受托人，并由該交易參與人通過其特定的交易單元參與交易所市場證券交易的制度。
已辦理指定交易的投資者，根據(jù)需要可以變更指定交易。
交易參與人不得為投資者申報(bào)撤銷指定交易的情形：
①撤銷當(dāng)日有交易行為的；
②撤銷當(dāng)日有申報(bào)；
③新股申購未到期的；
④因回購或其他事項(xiàng)未了結(jié)的；
⑤相關(guān)機(jī)構(gòu)未允許撤銷的。
（2）深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為：自動托管，隨處通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限。
轉(zhuǎn)托管可以撤單。在同一證券公司的不同席位之間，當(dāng)日買入證券可以轉(zhuǎn)托管；在不同證券公司的席位之間，當(dāng)日買入證券不可以轉(zhuǎn)托管。
練習(xí)題
【例1.單選題】對于持有和買賣上海證券交易所上市證券的投資者，未辦理指定交易的投資者的證券暫由（ ）托管，其紅利、股息、債息、債券兌付款在辦理指定交易后可領(lǐng)取。
A.證券公司
B.交易參與人
C.中國結(jié)算公司
D.中國結(jié)算公司上海分公司
【例2.多選題】投資者具有下列（ ）情形之一的，交易參與人不得為其申報(bào)撤銷指定交易。
A.撤銷當(dāng)日有申報(bào)
B.新股申購未到期的
C.撤銷當(dāng)日有交易行為的
D.因回購或其他事項(xiàng)未了結(jié)的
【正確答案】D
【正確答案】ABCD
【我要糾錯】 責(zé)任編輯：夢小晨
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