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證券從業(yè)考試《證券交易》練習(xí)題:證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人違法違規(guī)問(wèn)題

來(lái)源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校 編輯: 2012/04/01 10:19:51  字體:

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  證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的離任審計(jì)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)問(wèn)題的,證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究,并報(bào)當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門(mén)或者司法機(jī)關(guān)依法處理,且該違規(guī)人員至少( )年內(nèi)不得轉(zhuǎn)任其他證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人或者證券公司同等職務(wù)及以上管理人員。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

    

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