新用戶掃碼下載
掃碼下載APP
及時接收最新考試資訊及
備考信息
2013年證券從業資格考試《證券市場基礎知識》模擬單選六
2013年證券從業資格考試備考正在如火如荼進行，為了幫助廣大考生充分備考，從論壇整理了一些相關備考資料供大家參考，祝愿大家學習愉快，夢想成真！
單項選擇題
51．下列關于證券公司的董事和獨立董事的表述錯誤的是（）。
A．證券公司應當采取措施切實保障董事的知情權，為董事履行職責提供必要條件
B．獨立董事在任期內辭職或被免職的，只需證券公司向證券監管部門和股東會提供書面說明
C．在公司章程中，應當確定董事人數，明確董事會的職責
D．獨立董事可以向董事會或者監事會提議召開臨時股東會、提議召開董事會
52．下列關于證券公司各項業務凈資本要求的表述錯誤的是（）。
A．證券公司經營證券經紀業務的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元
B．證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元
C．證券公司經營證券經紀業務，同時經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低于人民幣8000萬元
D．證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣2億元
53．投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構從事證券服務業務的人員必須具備證券專業知識和從事證券業務或者證券服務業務（）年以上的經驗。
A．2
B．3
C．4
D．5
54．2008年4月23日，國務院公布《證券公司監督管理條例》和（），進一步完善了我國證券公司監管的法律法規體系，使證券公司的運行與監管更加規范。
A．《證券公司風險處置條例》
B．《首次公開發行股票并上市管理辦法》
C．《上市公司證券發行管理辦法》
D．《上市公司收購管理辦法》
55．證券市場監管的“三公”原則不包括（）。
A．公開原則
B．公允原則
C．公平原則
D．公正原則
56．我國《證券法》規定，上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度結束之日起（）內，向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送年度報告，并予公告。
A．1個月
B．2個月
C．3個月
D．4個月
57．下列各項不屬于內幕信息的是（）。
A．公司分配股利或者增資的計劃
B．公司股權結構的重大變化
C．上市公司收購的有關方案
D．公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次達到該資產的20％
58．不從事證券經紀業務的證券公司，應在每季后（）個工作日內按該季營業收入和事先核定的比例預繳證券投資者保護基金。
A．5
B．7
C．10
D．15
59．中國證券業協會對從業人員的自律管理不包括（）。
A．后續職業培訓
B．從業人員的資格管理
C．制定從業人員的行為準則和道德規范
D．規范業務，制定業務指引
60．被中國證監會依法吊銷執業證書或者因違法被中國證券業協會注銷執業證書的人員，中國證券業協會可在（）內不受理其執業證書申請。
A．2年
B．3年
C．4年
D．5年
學員討論（0）
新用戶掃碼下載
京公網安備 11010802044457號
