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2013年證券從業資格考試《證券市場基礎知識》模擬多選四
2013年證券從業資格考試備考正在如火如荼進行，為了幫助廣大考生充分備考，從論壇整理了一些相關備考資料供大家參考，祝愿大家學習愉快，夢想成真！
多項選擇題
31．證券公司可以授權其分公司經營的業務有（）。
A．管理證券公司一定區域內的證券營業部
B．經營證券公司一定區域內的證券承銷與保薦業務
C．作為證券公司專門的證券自營業務機構經營證券自營業務
D．作為證券公司專門的證券資產管理業務機構經營證券資產管理業務
32．證券公司集合資產管理業務的特點是（）。
A．集合性
B．綜合性
C．專門賬戶投資運作
D．客戶資產必須托管
33．證券公司控股股東的行為規范有（）。
A．控股股東不得獨立于證券公司進行核算，應共同核算、共同承擔責任和風險
B．不得超越股東會、董事會任免證券公司的董事、監事和高管人員
C．不得超越股東會、董事會干預證券公司的經營管理活動
D．不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權益
34．證券公司發生下列（）重要事項，必須經證券監督管理機構批準。
A．變更持有5％以上股權的股東、實際控制人
B．設立、收購或者撤銷分支機構
C．變更公司章程中的一般條款
D．變更業務范圍或者注冊資本
35．會計師事務所申請證券許可證，應當符合的條件是（）。
A．依法成立3年以上，內部質量控制制度和其他管理制度健全并有效執行，執業質量和職業道德良好，在以往3年執業活動中沒有違法違規行為
B．60周歲以內注冊會計師不少于40人
C．上年度業務收人不低于800萬元
D．有限責任會計師事務所的實收資本不低于2000萬元，合伙會計師事務所凈資產不低于l000萬元
36．《證券發行與承銷管理辦法》中重點規范了首次公開發行股票的詢價、定價以及股票配售等環節，完善了現行的詢價制度，下列關于詢價制度敘述正確的是（）。
A．對在深圳證券交易所中小企業板上市的公司，規定可以通過初步詢價直接定價
B．在主板市場上市的公司規定可以通過初步詢價直接定價
C．只有參與初步詢價的詢價對象才能參與網下申購
D．所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價
37．證券市場監管的手段有（）。
A．法律手段
B．經濟手段
C．行政手段
D．計劃手段
38．中國證監會在履行其職責時可以采取的措施有（）。
A．進入涉嫌違法行為發生場所調查取證
B．查閱、復制與被調查事件有關的財產權登記、通訊記錄等資料
C．詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人，要求其對與被調查事件有關的事項作出說明
D．對證券發行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務機構、證券交易所、證券登記結算機構進行現場檢查
39．上市公司信息披露的主要內容有（）。
A．招股說明書
B．上市公告書
C．定期報告
D．臨時報告
40．制定《證券公司風險處置條例》的基本原則是（）。
A．化解證券市場風險，保障證券交易正常運行，促進證券業健康發展
B．保護投資者合法權益和社會公共利益，維護社會穩定
C．細化、落實《證券法》、《企業破產法》，完善證券公司市場退出法律制度
D．嚴肅市場法紀，懲處違法違規的證券公司和責任人
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