關于印發(fā)《律師承諾函的格式》的通知［失效］(2002.4.5)

證監(jiān)法字[1998]2號

頒布時間：1998-08-04 13:36:58.000　發(fā)文單位：證監(jiān)會

各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市證管辦（證監(jiān)會），國務院有關部門：

　　為了更好地發(fā)揮律師在股票發(fā)行、上市中的作用，保證改制方案符合現行法律、法規(guī)、政策的規(guī)定，避免因存在法律障礙而影響發(fā)行審核工作的進度，我會制訂了《律師承諾函的格式》，現予印發(fā)。請督促律師嚴肅、認真地參與改制方案的確定和預選材料的制作工作，保證改制方案和預選材料的合法性、規(guī)范性。若在審核過程中發(fā)現對發(fā)行、上市有重大影響的法律障礙，我會將依據承諾函追究有關律師及其所在事務所的法律責任。今后，企業(yè)在報送預選材料時，必須同時報送由律師按此格式出具的承諾函。

　　律師承諾函的格式

中國證監(jiān)會：

　　我所作為×××公司本次股票發(fā)行上市的法律顧問，特作如下承諾：

　　１。已經對發(fā)行人上報的預選材料進行認真審核，預選材料中未隱瞞或遺漏對發(fā)行、上市有重大影響的法律事實。

　　２。已經參與發(fā)行人改制方案的確定工作，該改制方案符合現行法律、法規(guī)、政策的規(guī)定，不存在重大法律障礙；若發(fā)行人系已經存在的股份公司，承諾公司的設立及運作（包括但不限于增資擴股、減資回購、合并、分立）符合法律、法規(guī)、政策的規(guī)定或已按要求進行規(guī)范。

　　３。已經協助公司準備了收購兼并所必需的法律文件。

　　４。資金投向涉及與他人合作的，已經訂立了必要的合同、協議。

　　５。本次發(fā)行、上市不存在其他重大法律障礙。

　　６。將按照現行法律、法規(guī)、政策的規(guī)定，幫助公司準備正式申報材料。

　　律師事務所（蓋章）

　　經辦律師（簽字）

　　××××年××月××日