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期貨從業《期貨法律法規》每日一練:經營機構運作管理(2021.08.21)

來源: 正保會計網校 編輯:zhangxiaoqing 2021/08/23 09:12:47  字體:

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多選題

證券期貨經營機構、托管人、銷售機構和投資顧問等服務機構違反《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規定》的,中國證監會及相關派出機構可以根據《管理辦法》等規定,對其采取( )行政監管措施。

A、責令改正、監管談話 

B、出具警示函 

C、責令定期報告 

D、暫不受理與行政許可有關的文件 

查看答案解析
【答案】
ABCD
【解析】
本題考查《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規定》第四十二條的規定。證券期貨經營機構、托管人、銷售機構和投資顧問等服務機構違反本規定的,中國證監會及相關派出機構可以根據《管理辦法》等規定,對其采取責令改正、監管談話、出具警示函、責令定期報告、暫不受理與行政許可有關的文件等行政監管措施。參見教材P214。

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期貨從業:每日一練《期貨基礎知識》(08.21)

期貨從業每日一練題目都是網校老師精心整理的,每一道題都會有相應知識點的考查,并提供答案解析,建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專家點評,每周根據大家的測試結果,對于正確率較低的題目進行一下點評,以幫助大家理解。祝大家考試順利!

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