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期貨從業《法律法規》每日一練:證券期貨市場誠信監督管理辦法(2021.11.17)

來源: 正保會計網校 編輯: 2021/11/17 09:38:36  字體:

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以下是期貨從業《期貨法律法規》每日一練題目,希望通過每天不間斷的練習,鞏固所學知識并靈活運用。

多選題

中國證監會對有下列( )嚴重違法失信情形的市場主體,在證券期貨市場違法失信信息公開查詢平臺進行專項公示。

A、因操縱市場、內幕交易、欺詐發行、虛假披露信息、非法從事證券期貨業務、利用未公開信息交易以及編造、傳播虛假信息被中國證監會及其派出機構做出行政處罰 

B、被中國證監會及其派出機構采取市場禁入措施 

C、因證券期貨犯罪被人民法院判處刑罰 

D、因拒不配合中國證監會及其派出機構監督檢查、調查被有關機關做出行政處罰或者處理決定 

查看答案解析
【答案】
ABCD
【解析】
本題考查證券期貨市場誠信監督管理辦法。《證券期貨市場誠信監督管理辦法》第十五條:中國證監會對有下列嚴重違法失信情形的市場主體,在證券期貨市場違法失信信息公開查詢平臺進行專項公示:
(一)因操縱市場、內幕交易、欺詐發行、虛假披露信息、非法從事證券期貨業務、利用未公開信息交易以及編造、傳播虛假信息被中國證監會及其派出機構做出行政處罰;
(二)被中國證監會及其派出機構采取市場禁入措施;
(三)因證券期貨犯罪被人民法院判處刑罰;
(四)因拒不配合中國證監會及其派出機構監督檢查、調查被有關機關做出行政處罰或者處理決定;
(五)到期拒不執行中國證監會及其派出機構生效行政處罰決定;
(六)嚴重侵害投資者合法權益、市場反應強烈的其他嚴重違法失信情形。
嚴重違法失信主體的專項公示期為一年,自公示之日起算。參見教材P209-210。

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期貨從業:每日一練《期貨基礎知識》(11.17)

期貨從業每日一練題目都是網校老師精心整理的,每一道題都會有相應知識點的考查,并提供答案解析,建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專業點評,每周根據大家的測試結果,對于正確率較低的題目進行一下點評,以幫助大家理解。祝大家考試順利!

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