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期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》每日一練:風(fēng)險管理公司(04.08)

來源: 正保會計(jì)網(wǎng)校 編輯: 2022/04/08 09:25:16  字體:

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多選題

風(fēng)險管理公司及其工作人員開展業(yè)務(wù)過程中不得(?。?。

A、誤導(dǎo)或欺詐客戶 

B、侵占、挪用客戶資產(chǎn) 

C、隱匿、偽造、篡改或者毀損交易信息 

D、從事內(nèi)幕交易、操縱交易價格及其他不正當(dāng)交易活動 

查看答案解析
【答案】
ABCD
【解析】
本題考查風(fēng)險管理公司及其工作人員開展業(yè)務(wù)過程中不得存在的行為。風(fēng)險管理公司及其工作人員開展業(yè)務(wù)過程中不得有以下行為:(1)誤導(dǎo)或欺詐客戶;(2)侵占、挪用客戶資產(chǎn);(3)泄漏因職務(wù)便利獲取的未公開信息,或利用該信息為本人或者他人謀取不正當(dāng)利益;(4)與關(guān)聯(lián)公司之間、與客戶之間、在服務(wù)的不同客戶之間進(jìn)行利益輸送或未公平對待客戶;(5)從事內(nèi)幕交易、操縱交易價格及其他不正當(dāng)交易活動;(6)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易信息;(7)違反賬戶實(shí)名制要求,使用他人證券、期貨賬戶,或?qū)⒆杂凶C券、期貨賬戶出借或授權(quán)給他人使用;(8)法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會規(guī)定和自律管理規(guī)則禁止的其他行為。

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期貨從業(yè):每日一練《期貨基礎(chǔ)知識》(04.08)

期貨從業(yè)每日一練題目都是網(wǎng)校老師精心整理的,每一道題都會有相應(yīng)知識點(diǎn)的考查,并提供答案解析,建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專業(yè)點(diǎn)評,每周根據(jù)大家的測試結(jié)果,對于正確率較低的題目進(jìn)行一下點(diǎn)評,以幫助大家理解。祝大家考試順利!

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