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期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》每日一練：首席風(fēng)險官管理（2022.09.05）
期貨從業(yè)備考沒有捷徑，點點滴滴的積累才能厚積薄發(fā)。為幫助大家學(xué)習(xí)，正保會計網(wǎng)校期貨從業(yè)欄目每日一練提供了高質(zhì)量的習(xí)題。
多選題
首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有（ ）情形時，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地監(jiān)管部門報告，并向公司董事會和監(jiān)事會報告。
A、涉嫌占用、挪用客戶保證金
B、股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營
C、期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用
D、期貨公司凈資本無法持續(xù)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)
查看答案解析
【答案】
ABCD 【解析】
本題考查首席風(fēng)險官管理。首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列違法違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險隱患的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告，并向公司董事會和監(jiān)事會報告：（1）涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的；（2）期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔(dān)保的（3）期貨公司凈資本無法持續(xù)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的；（4）期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風(fēng)險的；（5）股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營的；（6）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
期貨從業(yè)：每日一練《期貨基礎(chǔ)知識》（09.05）
期貨從業(yè)每日一練題目都是網(wǎng)校老師精心整理的，每一道題都會有相應(yīng)知識點的考查，并提供答案解析，建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專業(yè)點評，每周根據(jù)大家的測試結(jié)果，對于正確率較低的題目進(jìn)行一下點評，以幫助大家理解。祝大家考試順利！
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