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老師,企業上市需要開具合規證明有法律文件或者相關政策依據嗎

84784998| 提問時間:2022 08/08 11:20
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稅劍法盾
金牌答疑老師
職稱:法律職業資格(律師),注冊稅務師資格(稅務師),會計師-稅務會計,會計領軍人才,法院陪審員
你好,證券法有規定,憑合法的申請文件注冊上市。
2022 08/08 11:22
84784998
2022 08/08 11:24
具體的文件有嗎
稅劍法盾
2022 08/08 11:31
您好,文件很多,具體哪方面,證券法要求公司提供中介(律師)法律意見,保證其合法性。 發行人股票發行完畢后,應及時向交易所上市委員會提出上市申請,并需提交下列文件:(1)上市申請書;(2)中國證監會核準其股票首次公開發行的文件;(3)有關本次發行上市事宜的董事會和股東大會決議;(4)營業執照復印件;(5)公司章程;(6)經具有執行證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的發行人最近3年的財務會計報告;(7)首次公開發行結束后,發行人全部股票已經中國證券登記結算有限責任公司托管的證明文件;(8)首次公開發行結束后,具有執行證券、期貨相關業務資格的會計師事務所出具的驗資報告;(9)關于董事、監事和高級管理人員持有本公司股份的情況說明和《董事(監事、高級管理人員)聲明及承諾書》;(10)發行人擬聘任或者已聘任的董事會秘書的有關資料;(11)首次公開發行后至上市前,按規定新增的財務資料和有關重大事項的說明(如適用);(12)首次公開發行前已發行股份持有人,自發行人股票上市之日起1年內持股鎖定證明;(13)相關方關于限售的承諾函;(14)最近一次的招股說明書和經中國證監會審核的全套發行申報材料;(15)按照有關規定編制的上市公告書;(16)保薦協議和保薦人出具的上市保薦書;(17)律師事務所出具的法律意見書;(18)交易所要求的其他文件。
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